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        1. 富國滬深300增強證券投資基金招募說明書(更新)(二0二四年第一號)
          2024-05-24 文字大小 【 】 【打印
                      
          富國滬深300增強證券投資基金招募說明書(更
          新)
          (二0二四年第一號)
          基金管理人:富國基金管理有限公司
          基金托管人:中國工商銀行股份有限公司
          重要提示
          本基金的募集申請經中國證監會2009年10月21日證監許可【2009】1106
          號文核準。本基金的基金合同于2009年12月16日正式生效。
          基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中
          國證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值
          和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
          本基金標的指數為滬深300指數,指數簡稱滬深300。指數代碼:000300。
          標的指數以2004年12月31日為基日,以1000點為基點。有關標的指數具體編
          制方案及成份股信息詳見中證指數有限公司網站,網址:
          http://www.csindex.com.cn。
          投資有風險,投資人擬申購本基金時應認真閱讀本招募說明書、基金合同、
          基金產品資料概要等信息披露文件,全面認識本基金產品的風險收益特征,應充
          分考慮投資人自身的風險承受能力,并對于申購基金的意愿、時機、數量等投資
          行為作出獨立決策?;鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則,在投
          資人作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人
          自行負責。
          本基金的投資范圍包括存托憑證。存托憑證是新證券品種,本基金投資存托
          憑證在承擔境內上市交易股票投資的共同風險外,還將承擔與存托憑證、創新企
          業發行、境外發行人以及交易機制相關的特有風險。
          基金的過往業績并不預示其未來表現。
          基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,
          但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。
          本招募說明書所載內容截止至2024年4月22日,基金投資組合報告和基金
          業績表現截止至2024年3月31日(財務數據未經審計)。
          本次招募說明書更新內容如下:
          更新章節 更新內容
          重要提示 更新招募說明書內容的截止日期及相關財務數據的截止日期。

          第三部分 基金管理人 更新基金管理人的相關信息。
          第四部分 基金托管人 更新基金托管人的相關信息。
          第五部分 相關服務機構 更新相關服務機構信息。
          第九部分 基金的投資 更新基金投資組合報告,內容截止至2024年3月31日。
          第十部分 基金的業績 更新基金的業績,內容截止至2024年3月31日。
          第二十二部分 其他應披露事項 更新報告期內其他應披露事項。

          目錄
          第一部分緒言......................................................................................................1
          第二部分釋義......................................................................................................2
          第三部分基金管理人..........................................................................................7
          第四部分基金托管人........................................................................................19
          第五部分相關服務機構....................................................................................24
          第六部分基金的募集........................................................................................68
          第七部分基金合同的生效................................................................................69
          第八部分基金份額的申購與贖回....................................................................70
          第九部分基金的投資........................................................................................84
          第十部分基金的業績........................................................................................99
          第十一部分基金的財產..................................................................................103
          第十二部分基金資產的估值..........................................................................105
          第十三部分基金的收益與分配......................................................................110
          第十四部分基金費用與稅收..........................................................................112
          第十五部分基金的會計與審計......................................................................116
          第十六部分基金的信息披露..........................................................................117
          第十七部分風險揭示......................................................................................123
          第十八部分基金合同的變更、終止和基金財產的清算..............................131
          第十九部分基金合同的內容摘要..................................................................134
          第二十部分基金托管協議的內容摘要..........................................................149
          第二十一部分對基金份額持有人的服務......................................................167
          第二十二部分其他應披露事項......................................................................169
          第二十三部分招募說明書存放及其查閱方式..............................................170
          第二十四部分備查文件..................................................................................171
          第一部分緒言
          本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、
          《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《公開募集證
          券投資基金銷售機構監督管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)、《公開募集證券投
          資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)、《公開募集開放式證券
          投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱《流動性風險管理規定》)、《公開募集
          證券投資基金運作指引第3號——指數基金指引》(以下簡稱“《指數基金指
          引》”)和其他有關法律法規的規定,以及《富國滬深300增強證券投資基金基
          金合同》(以下簡稱“合同”或“基金合同”)編寫。
          本招募說明書闡述了富國滬深300增強證券投資基金的投資目標、策略、風
          險、費率等與投資者投資決策有關的全部必要事項,投資者在做出投資決策前應
          仔細閱讀本招募說明書。
          本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假內容、誤導性陳述或重大遺
          漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。
          本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本招募說明書由富國
          基金管理有限公司解釋。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招
          募說明書中載明的信息,或對本招募說明書做出任何解釋或者說明。
          本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會核準?;鸷贤?
          是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件?;鹜顿Y者自依基金合同取得基
          金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本
          身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關
          規定享有權利、承擔義務?;鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權利和義務,應
          詳細查閱基金合同。
          第二部分釋義
          在本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:
          1、基金或本基金:依據《基金合同》所募集的富國滬深300增強證券投資
          基金
          2、《基金合同》、合同:《富國滬深300增強證券投資基金基金合同》及對合
          同的任何有效的修訂和補充
          3、中國:中華人民共和國(僅為《基金合同》目的不包括香港特別行政區、
          澳門特別行政區及臺灣地區)
          4、法律法規:中國現時有效并公布實施的法律、行政法規、部門規章及規
          范性文件及其制定機構所作出的修訂、補充和有權解釋
          5、《證券法》:《中華人民共和國證券法》
          6、《基金法》:《中華人民共和國證券投資基金法》
          7、《銷售辦法》:《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》
          8、《運作辦法》:《公開募集證券投資基金運作管理辦法》
          9、《信息披露辦法》:《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》
          10、《流動性風險管理規定》:《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管
          理規定》
          11、元:中國法定貨幣人民幣元
          12、招募說明書、本招募說明書:《富國滬深300增強證券投資基金招募說
          明書》及對本招募說明書的更新
          13、托管協議:基金管理人與基金托管人簽訂的《富國滬深300增強證券投
          資基金托管協議》及其任何有效修訂和補充
          14、發售公告:《富國滬深300增強證券投資基金基金份額發售公告》
          15、《業務規則》:《富國基金管理有限公司開放式基金業務規則》
          16、《指數基金指引》:指中國證監會2021年1月18日頒布、同年2月1日
          實施的《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數基金指引》及頒布機關
          對其不時做出的修訂
          17、中國證監會:中國證券監督管理委員會
          18、銀行監管機構:指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委員會
          19、基金管理人:富國基金管理有限公司
          20、基金托管人:中國工商銀行股份有限公司
          21、基金份額持有人:根據《基金合同》及相關文件合法取得本基金基金份
          額的投資者;
          22、基金銷售業務:指基金管理人或代銷機構宣傳推介基金,發售基金份額,
          辦理基金份額的申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業務
          23、基金直銷機構:指富國基金管理有限公司
          24、基金代銷機構:符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件,取得
          基金代銷業務資格,并與基金管理人簽訂基金銷售與服務代理協議,代為辦理本
          基金發售、申購、贖回和其他基金業務的代理機構
          25、銷售機構:基金管理人及基金代銷機構
          26、基金銷售網點:基金管理人的直銷網點及基金代銷機構的代銷網點
          27、注冊登記業務:基金登記、存管、清算和交收業務,具體內容包括投資
          者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、發放紅利、建立并
          保管基金份額持有人名冊等
          28、基金注冊登記機構:富國基金管理有限公司或其委托的其他符合條件的
          辦理基金注冊登記業務的機構
          29、《基金合同》當事人:受《基金合同》約束,根據《基金合同》享受權
          利并承擔義務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
          30、個人投資者:符合法律法規規定的條件可以投資開放式證券投資基金的
          自然人
          31、機構投資者:符合法律法規規定可以投資開放式證券投資基金的在中國
          合法注冊登記并存續或經政府有關部門批準設立的并存續的企業法人、事業法人、
          社會團體和其他組織
          32、合格境外投資者:指《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資
          者境內證券期貨投資管理辦法》(及頒布機關對其不時做出的修訂)及相關法律
          法規規定,經中國證監會批準,使用來自境外的資金進行境內證券期貨投資的境
          外機構投資者,包括合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者
          33、投資者:個人投資者、機構投資者、合格境外投資者和法律法規或中國
          證監會允許購買開放式證券投資基金的其他投資者的總稱
          34、基金合同生效日:基金募集達到法律規定及《基金合同》約定的條件,
          基金管理人聘請法定機構驗資并辦理完畢基金備案手續,獲得中國證監會書面確
          認之日
          35、募集期:自基金份額發售之日起不超過3個月的期限
          36、基金存續期:《基金合同》生效后合法存續的不定期之期間
          37、日/天:公歷日
          38、月:公歷月
          39、工作日:上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日
          40、開放日:銷售機構辦理本基金份額申購、贖回等業務的工作日
          41、交易時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
          42、T日:申購、贖回或辦理其他基金業務的申請日
          43、T+n日:自T日起第n個工作日(不包含T日)
          44、認購:在本基金募集期內投資者購買本基金基金份額的行為
          45、發售:在本基金募集期內,銷售機構向投資者銷售本基金份額的行為
          46、申購:基金投資者根據基金銷售網點規定的手續,向基金管理人購買基
          金份額的行為
          47、贖回:基金份額持有人根據基金銷售網點規定的手續,向基金管理人賣
          出基金份額的行為
          48、巨額贖回:在單個開放日,本基金的基金份額凈贖回申請(贖回申請總
          數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請總數及基金轉換中轉入申
          請份額總數后的余額)超過上一日本基金總份額的10%時的情形
          49、基金賬戶:基金注冊登記機構給投資者開立的用于記錄投資者持有基金
          管理人管理的開放式基金份額情況的賬戶
          50、交易賬戶:各銷售機構為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機構辦理
          基金申購、贖回、轉換及轉托管等業務所引起的基金份額的變動及結余情況的賬

          51、轉托管:投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬戶
          轉入另一交易賬戶的業務
          52、基金轉換:投資者向基金管理人提出申請將其所持有的基金管理人管理
          的任一開放式基金(轉出基金)的全部或部分基金份額轉換為基金管理人管理的
          且由同一基金注冊登記機構辦理注冊登記的其他開放式基金(轉入基金)的基金
          份額的行為
          53、定期定額投資計劃:投資者通過有關銷售機構提出申請,約定每期扣款
          日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶
          內自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式
          54、基金利潤:基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和
          其他收入扣除相關費用后的余額。
          55、基金資產總值:基金所擁有的各類證券及票據價值、銀行存款本息和本
          基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和
          56、基金資產凈值:基金資產總值扣除負債后的凈資產值
          57、基金份額凈值:估值日基金資產凈值除以估值日發行在外的基金份額總
          數的數值
          58、基金資產估值:計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值
          的過程
          59、基金份額類別:指根據申購費、銷售服務費收取方式的不同將基金份額
          分為不同的類別,各基金份額類別分別設置代碼,分別計算和公告基金份額凈值
          和基金份額累計凈值
          60、A類基金份額:指在投資者申購時收取申購費,在贖回時根據持有期限
          收取贖回費且不從本類別基金資產中計提銷售服務費的一類基金份額,或簡稱
          “A類份額”
          61、C類基金份額:指在投資者申購時不收取申購費,在贖回時根據持有期
          限收取贖回費且從本類別基金資產中計提銷售服務費的一類基金份額,或簡稱
          “C類份額”
          62、銷售服務費:指從基金資產中計提的,用于本基金市場推廣、銷售以及
          基金份額持有人服務的費用
          63、貨幣市場工具:現金;一年以內(含一年)的銀行定期存款、大額存單;
          剩余期限在三百九十七天以內(含三百九十七天)的債券;期限在一年以內(含一年)
          的債券回購;期限在一年以內(含一年)的中央銀行票據;中國證監會、中國人民
          銀行認可的其他具有良好流動性的金融工具
          64、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法
          以合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購
          與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受
          限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或
          交易的債券等
          65、擺動定價機制:當本基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份額凈值
          的方式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者,
          從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資者的合法權益不受損
          害并得到公平對待
          66、規定媒介:指符合中國證監會規定條件的用以進行信息披露的全國性報
          刊及《信息披露辦法》規定的互聯網網站(包括基金管理人網站、基金托管人網
          站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介
          67、不可抗力:本合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件
          68、基金產品資料概要:指《富國滬深300增強證券投資基金基金產品資料
          概要》及其更新
          第三部分基金管理人
          一、基金管理人概況
          名稱:富國基金管理有限公司
          注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道1196號世紀匯辦公樓二
          座27-30層
          辦公地址:上海市浦東新區世紀大道1196號世紀匯二座27-30層
          法定代表人:裴長江
          總經理:陳戈
          成立日期:1999年4月13日
          電話:(021)20361818
          傳真:(021)20361616
          聯系人:趙瑛
          注冊資本:5.2億元人民幣
          股權結構(截止于2024年04月22日):
          股東名稱 出資比例
          海通證券股份有限公司 27.775%
          申萬宏源證券有限公司 27.775%
          加拿大蒙特利爾銀行 27.775%
          山東省金融資產管理股份有限公司 16.675%

          二、主要人員情況
          董事會成員
          裴長江先生,董事長,研究生學歷?,F任海通證券股份有限公司董事會秘書、
          工會主席。歷任上海萬國證券公司研究部研究員、閘北營業部總經理助理、總經
          理,申銀萬國證券公司閘北營業部總經理、浙江管理總部副總經理、經紀總部副
          總經理,華寶信托投資有限責任公司投資總監,華寶興業基金管理有限公司董事
          兼總經理,海通證券股份有限公司副總經理。
          陳戈先生,董事,研究生學歷?,F任富國基金管理有限公司總經理。歷任國
          泰君安證券有限責任公司研究所研究員,富國基金管理有限公司研究員、基金經
          理、研究部總經理、總經理助理、副總經理,2005年4月至2014年4月任富國
          天益價值證券投資基金基金經理。
          William Bamber,董事,碩士,特許金融分析師?,F任蒙特利爾銀行環球資
          產管理首席執行官。歷任多倫多證券交易所做市商助理,加拿大帝國商業銀行伍
          德崗迪證券公司固定收入銷售和交易員、金融產品部執行總監,加拿大帝國商業
          銀行世界市場公司金融產品部執行總監,Corp Capital銀行結構化產品主管,
          美國匯豐銀行結構化產品部高級副總裁,美國貝爾斯登公司結構化權益類產品高
          級董事總經理,加拿大帝國商業銀行結構化產品部全球負責人、董事總經理兼財
          富解決方案中心負責人,蒙特利爾銀行環球資產管理聯席首席執行官。
          方榮義先生,董事,副董事長,博士,高級會計師?,F任申萬宏源集團股份
          有限公司和申萬宏源證券有限公司黨委副書記、監事會主席,申萬宏源證券有限
          公司工會主席;兼任中國證券業協會財務會計專業委員會副主任委員;兼任華東
          政法大學兼職/客座教授;兼任中國上市公司協會監事會專業委員會主任委員;
          兼任證通股份有限公司監事;兼任上海申萬宏源公益基金會理事長。歷任北京用
          友電子財務技術有限公司研究所信息中心副主任,廈門大學工商管理教育中心任
          副教授,中國人民銀行深圳市中心支行會計處員工、助理調研員(副處級)、副
          處長,中國人民銀行深圳市中心支行非銀行金融機構監管處處長,中國銀監會深
          圳監管局財務會計處處長,中國銀監會深圳監管局國有銀行監管處處長,申銀萬
          國證券股份有限公司財務總監,申萬宏源證券有限公司副總經理、執行委員會成
          員、財務總監、董事會秘書、首席風險官,中國上市公司協會監事會專業委員會
          副主任委員。
          吳斌先生,董事,研究生學歷?,F任海通證券股份有限公司機構銷售部總經
          理。歷任財富證券有限責任公司債券融資部高級經理,海通證券股份有限公司債
          券部融資發行部項目經理、業務員,債券部副總裁,債券融資部總經理助理、副
          總經理,上海債券融資部總經理。
          吳惠明先生,董事,碩士?,F任申萬宏源證券有限公司計劃財務管理總部總
          經理。歷任上海申銀證券公司浦西管理總部交易部員工,申銀萬國證券股份有限
          公司經紀管理總部員工、辦公室秘書、固定收益總部財務經理、黨委辦公室主任
          兼任黨委組織部副部長、人力資源總部副總經理,申萬宏源證券有限公司黨建工
          作部/黨委辦公室主任。
          張曉燕女士,董事,博士?,F任蒙特利爾銀行亞洲區和蒙特利爾銀行(中國)
          有限公司首席風險官。歷任美國加州理工學院化學系研究員,加拿大多倫多大學
          化學系助理教授,蒙特利爾銀行企業操作風險部高級分析師、高級風險經理和部
          門總監,道明證券交易風險管理部副總裁兼總監,華僑銀行全球風險管理部副總
          裁、市場風險管控及分析主管,新加坡交易所風險管理部高級副總裁和風險管理
          主管。
          高峰先生,董事,研究生學歷?,F任山東省金融資產管理股份有限公司投資
          運營部(審計部)部長。歷任萬隆亞洲會計師事務所有限公司山東分所職員,國
          富浩華會計師事務所有限公司山東分所職員,瑞華會計師事務所(特殊普通合伙)
          山東分所項目經理、注冊會計師,山東省魯信投資控股集團有限公司投資發展部
          (產權管理部)業務主管,山東省金融資產管理股份有限公司財務管理副部長(主
          持工作),財務管理部部長。
          李彧先生,獨立董事,研究生學歷,高級經濟師?,F任上海紫江(集團)有
          限公司副董事長、執行副總裁,上海威爾泰工業自動化股份有限公司董事長,上
          海紫竹高新區(集團)有限公司副董事長。歷任上海紫江(集團)有限公司研究
          室科長、總裁室經理、總裁特別助理、董事、副總裁,上海紫江企業集團股份有
          限公司董事長。
          何偉先生,獨立董事,研究生學歷,經濟師?,F已退休。歷任君安證券有限
          公司投資二部經理、總裁辦公室主任、資產管理公司常務副總經理、上海營業部
          總經理、黑龍江營業部總經理、北京總部總經理;國泰君安證券股份有限公司總
          裁助理兼深圳分公司總經理,總裁助理兼企業融資部總監、總裁助理兼總裁辦公
          室主任、副總裁;長城證券股份有限公司總裁兼任長城基金管理有限公司董事長;
          上海證券有限責任公司董事長。
          李啟安先生,獨立董事,本科學歷?,F已退休。歷任加拿大花旗銀行副總裁,
          加拿大皇家地產服務有限公司亞洲業務發展部總監,MKI集團有限公司(香港上
          巿公司)執行董事,獲多利金融服務有限公司(香港匯豐銀行子公司)中囯部高
          級副總裁,香港萬都房產發展有限公司高級副總裁,香港大昌行集團有限公司(中
          信泰富集團子公司)集團財務總經理及曾派駐為上??偨浝?,香港匯豐銀行私人
          銀行部高級副總裁并派駐上海分行任財富管理總經理,萬都項目管理有限公司財
          務總監。
          王敘果女士,獨立董事,博士?,F任南京審計大學金融學教授、碩士生導師,
          從事金融學教學科研工作。歷任安徽銅陵財經??茖W校(現銅陵學院)財金系講
          師、副教授,南京審計學院副教授。
          監事會成員
          孟祥元先生,監事長,研究生學歷?,F任山東省金融資產管理股份有限公司
          黨委副書記。歷任中國重汽集團濟南橋箱有限公司職員,中國重型汽車有限公司
          證券部政策研究員,山東省魯信投資控股集團有限公司產權管理部、投資發展部
          (產權管理部)一級職員、高級職員,山東省金融資產管理股份有限公司股權投
          資部副總經理(主持工作),山東省金融資產管理股份有限公司總經理助理兼黨
          委辦公室、董事會辦公室主任及綜合管理部部長,山東省金融資產管理股份有限
          公司黨委辦公室、董事會辦公室主任及綜合管理部部長,山東省金融資產管理股
          份有限公司董事會辦公室主任、綜合管理部部長,山東省金融資產管理股份有限
          公司董事會秘書。
          葉康先生,監事,博士?,F任海通證券股份有限公司金融產品部總經理。歷
          任上海證券交易所博士后,海通證券股份有限公司銷售交易總部網站策劃及維護,
          柜臺市場部員工、產品管理部副經理、產品管理部經理,云南分公司黨總支書記、
          副總經理(主持工作)、總經理。
          趙偉先生,監事,碩士?,F任申萬宏源證券有限公司法律合規總部副總經理
          兼合規綜合部、反洗錢部經理。歷任申銀萬國證券股份有限公司崇明營業部員工、
          稽核總部審計部員工、合規與風險管理總部合規督導部經理,申萬宏源證券有限
          公司合規與風險管理中心合規綜合部業務董事、綜合管理總部綜合行政部經理、
          法律合規總部合規綜合部經理、法律合規總部總經理助理。
          趙士毅先生,監事,碩士?,F任蒙特利爾銀行香港分行董事總經理、亞洲企
          業投資發展部負責人。歷任中國銀聯股份有限公司國際業務總部亞太業務發展業
          務主管,西班牙對外銀行中國區執行董事、業務發展主管、中國區私人銀行副總
          裁、中信-西班牙對外銀行私人銀行管理團隊成員、亞洲零售銀行助理副總裁、
          西班牙對外銀行全球青年領導層培訓生,上海復星高科技(集團)有限公司國際
          發展部執行總經理兼集團財富管理和私人銀行委員會委員,蒙特利爾銀行(中國)
          有限公司亞洲區戰略發展總監,蒙特利爾銀行(中國)有限公司董事總經理。
          高玲女士,監事,研究生學歷?,F任富國基金集中交易部風控副總監兼資深
          風險管理經理。歷任安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)高級審計員,富國
          基金高級合規管理經理、合規稽核部合規稽核總監助理、高級風險管理經理、集
          中交易部風控總監助理。
          馬蘭女士,監事,研究生學歷?,F任富國基金營銷管理部市場策略總監助理
          兼高級市場策略經理。歷任營銷策劃經理、高級營銷策劃經理。
          黃寶菊女士,監事,研究生學歷?,F任富國基金人力資源部人力資源總監兼
          高級人力資源經理。歷任太原師范學院行政管理,上海金融學院行政管理,富國
          基金人力資源專員、人力資源經理、人力資源部人力資源總監助理、人力資源部
          人力資源副總監。
          馬維娜女士,監事,本科學歷?,F任富國基金合規稽核部合規稽核副總監兼
          資深法律合規經理。歷任上海源泰律師事務所執業律師,嘉合基金管理有限公司
          法務,富國基金助理信息披露與法務員、高級法律合規經理、合規稽核部合規稽
          核總監助理。
          督察長
          趙瑛女士,研究生學歷,碩士學位。曾任職于海通證券有限公司投資銀行總
          部、國際業務部;上海國盛(集團)有限公司資產管理部、風險管理部;海通證
          券股份有限公司合規與風險管理總部;上海海通證券資產管理有限公司合規與風
          控部;2015年7月加入富國基金管理有限公司,歷任監察稽核部總經理?,F任
          富國基金管理有限公司督察長。
          經營管理層人員
          陳戈先生,總經理(簡歷請參見上述關于董事的介紹)。
          林志松先生,本科學歷,工商管理碩士學位。曾任漳州進出口商品檢驗局秘
          書、晉江進出口商品檢驗局辦事處負責人、廈門證券公司業務經理;1998年10
          月參與富國基金管理有限公司籌備,歷任監察稽核部稽察員、高級稽察員、部門
          副經理、部門經理、督察長、首席信息官,現任富國基金管理有限公司副總經理。
          陸文佳女士,研究生學歷,碩士學位。曾任中國建設銀行上海市分行職員,
          華安基金管理有限公司市場總監、副營銷總裁;2014年5月加入富國基金管理
          有限公司,現任富國基金管理有限公司副總經理。
          李笑薇女士,研究生學歷,博士學位,高級經濟師。曾任國家教委外資貸款
          辦公室項目官員,摩根士丹利資本國際Barra公司(MSCI BARRA)BARRA股票風
          險評估部高級研究員,巴克萊國際投資管理公司(Barclays Global Investors)
          大中華主動股票投資總監、高級基金經理及高級研究員;2009年6月加入富國
          基金管理有限公司,歷任基金經理、量化與海外投資部總經理、公司總經理助理,
          現任富國基金管理有限公司副總經理兼基金經理。
          朱少醒先生,研究生學歷,博士學位。2000年6月加入富國基金管理有限
          公司,歷任產品開發主管、基金經理助理、基金經理、研究部總經理、權益投資
          部總經理、公司總經理助理,現任富國基金管理有限公司副總經理兼基金經理。
          李強先生,研究生學歷,碩士學位,曾任蘇州大學助教,上海銀行信息技術
          部高級經理助理;自2014年3月加入富國基金管理有限公司,歷任客服與電子
          商務部副總經理、信息技術部副總經理、信息技術部總經理兼數字金融業務部副
          總經理,現任富國基金管理有限公司首席信息官兼信息技術部總經理、數字金融
          業務部副總經理。
          本基金基金經理
          (1)現任基金經理:
          李笑薇,博士,曾任摩根士丹利資本國際Barra公司(MSCIBARRA)高級研究
          員,巴克萊國際投資管理公司(BarclaysGlobal Investors)大中華主動股票投資
          總監、高級基金經理及高級研究員;自2009年6月加入富國基金管理有限公司,
          歷任量化與海外投資部總經理、基金經理、公司總經理助理;現任富國基金副總
          經理,兼任富國基金資深定量基金經理。自2009年12月起任富國滬深300增強
          證券投資基金基金經理;自2011年10月起任富國中證500指數增強型證券投資
          基金(LOF)基金經理;具有基金從業資格。
          方旻,碩士,自2010年2月加入富國基金管理有限公司,歷任定量研究員、
          基金經理助理、基金經理、量化與海外投資部量化投資總監助理、高級定量基金
          經理、量化投資部量化投資副總監、量化投資部量化投資總監;現任富國基金量
          化投資部量化投資總監兼資深定量基金經理。自2014年11月起任富國滬深300
          增強證券投資基金基金經理;自2014年11月起任富國中證500指數增強型證券
          投資基金(LOF)基金經理;自2014年11月起任富國中證紅利指數增強型證券投
          資基金基金經理;自2014年11月起任上證綜指交易型開放式指數證券投資基金
          基金經理;自2015年10月起任富國上證綜指交易型開放式指數證券投資基金聯
          接基金基金經理;自2018年05月起任富國中證1000指數增強型證券投資基金
          (LOF)基金經理;自2019年01月起任富國MSCI中國A股國際通指數增強型證
          券投資基金基金經理;自2020年02月起任富國量化對沖策略三個月持有期靈活
          配置混合型證券投資基金基金經理;自2022年11月起任富國中證1000優選股
          票型證券投資基金基金經理;具有基金從業資格。
          (2)歷任基金經理:
          常松自2009年12月至2011年5月擔任本基金基金經理
          投資決策委員會成員
          公司投委會成員:總經理陳戈,分管副總經理朱少醒,分管副總經理李笑薇
          其他
          上述人員之間不存在近親屬關系。
          三、基金管理人的職責
          1、依法募集基金,辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機
          構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
          2、辦理基金備案手續;
          3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;
          4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分
          配收益;
          5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
          6、編制季度報告、中期報告和年度報告;
          7、計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回價格;
          8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;
          9、召集基金份額持有人大會;
          10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
          11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其
          他法律行為;
          12、法律法規和中國證監會規定的或《基金合同》約定的其他職責。
          四、基金管理人關于遵守法律法規的承諾
          1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》、《基金法》、《運
          作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》等法律法規的行為,并承諾建立健全的
          內部控制制度,采取有效措施,防止違法行為的發生。
          2、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為,并承諾建立健全的
          內部風險控制制度,采取有效措施,防止下列行為的發生:
          (1)將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;
          (2)不公平地對待管理的不同基金財產;
          (3)利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;
          (4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
          (5)侵占、挪用基金財產;
          (6)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
          他人從事相關的交易活動;
          (7)玩忽職守,不按照規定履行職責;
          (8)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。
          3、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國
          家有關法律、法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動:
          (1)越權或違規經營;
          (2)違反基金合同或托管協議;
          (3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法權益;
          (4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;
          (5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;
          (6)玩忽職守、濫用職權,不按照規定履行職責;
          (7)違反現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有
          關規定,泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基
          金投資內容、基金投資計劃等信息,或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事
          相關的交易活動;
          (8)協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易;
          (9)違反證券交易場所業務規則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格,
          擾亂市場秩序;
          (10)貶損同行,以提高自己;
          (11)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分;
          (12)以不正當手段謀求業務發展;
          (13)有悖社會公德,損害證券投資基金從業人員形象;
          (14)其他法律法規禁止的行為。
          五、基金管理人關于禁止性行為的承諾
          為維護基金份額持有人的合法權益,本基金禁止從事下列行為:
          1、承銷證券;
          2、向他人貸款或者提供擔保;
          3、從事承擔無限責任的投資;
          4、買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外;
          5、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發行
          的股票或者債券;
          6、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、
          基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;
          7、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
          8、依照法律、行政法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。
          六、基金經理承諾
          1、依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有
          人謀取最大利益;
          2、不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者牟取利益;
          3、不違反現行有效的有關法律法規、基金合同和中國證監會的有關規定,
          泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資內
          容、基金投資計劃等信息,或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交
          易活動;
          4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
          七、基金管理人的風險管理和內部控制制度
          1、風險管理體系
          本基金在運作過程中面臨的風險主要包括市場風險、信用風險、流動性風險、
          管理風險、操作或技術風險、合規性風險以及其他風險。
          針對上述各種風險,基金管理人建立了一套完整的風險管理體系,具體包括
          以下內容:
          (1)建立風險管理環境。具體包括制定風險管理戰略、目標,設置相應的
          組織機構,配備相應的人力資源與技術系統,設定風險管理的時間范圍與空間范
          圍等內容。
          (2)識別風險。辨識組織系統與業務流程中存在的風險以及風險存在的原
          因。
          (3)分析風險。檢查存在的控制措施,分析風險發生的可能性及其引起的
          后果。
          (4)度量風險。評估風險水平的高低,既有定性的度量手段,也有定量的
          度量手段。定性的度量是把風險水平劃分為若干級別,每一種風險按其發生的可
          能性與后果的嚴重程度分別進入相應的級別。定量的方法則是設計一些風險指標,
          測量其數值的大小。
          (5)處理風險。將風險水平與既定的標準相對比,對于那些級別較低的風
          險,則承擔它,但需加以監控。而對較為嚴重的風險,則實施一定的管理計劃,
          對于一些后果極其嚴重的風險,則準備相應的應急處理措施。
          (6)監視與檢查。對已有的風險管理系統要監視及評價其管理績效,在必
          要時加以改變。
          (7)報告與咨詢。建立風險管理的報告系統,使公司股東、公司董事會、
          公司高級管理人員及監管部門了解公司風險管理狀況,并尋求咨詢意見。
          2、內部控制制度
          (1)內部控制的原則
          ①全面性原則。內部控制制度覆蓋公司的各項業務、各個部門和各級人員,
          并滲透到決策、執行、監督、反饋等各個經營環節。
          ②獨立性原則。公司設立獨立的督察長與監察稽核職能部門,并使它們保持
          高度的獨立性與權威性。
          ③相互制約原則。公司部門和崗位的設置權責分明、相互牽制,并通過切實
          可行的相互制衡措施來消除內部控制中的盲點。
          ④重要性原則。公司的發展必須建立在風險控制完善和穩固的基礎上,內部
          風險控制與公司業務發展同等重要。
          (2)內部控制的主要內容
          ①控制環境
          公司董事會、監事會重視建立完善的公司治理結構與內部控制體系?;鸸?
          理人在董事會下設立有獨立董事參加的風險委員會,負責評價與完善公司的內部
          控制體系;公司監事會負責審閱外部獨立審計機構的審計報告,確保公司財務報
          告的真實性、可靠性,督促實施有關審計建議。
          公司管理層在總經理領導下,認真執行董事會確定的內部控制戰略,為了有
          效貫徹公司董事會制定的經營方針及發展戰略,設立了總經理辦公會、投資決策
          委員會、風險控制委員會等委員會,分別負責公司經營、基金投資、風險管理的
          重大決策。
          此外,公司設有督察長,全權負責公司的監察與稽核工作,對公司和基金運
          作的合法性、合規性及合理性進行全面檢查與監督,參與公司風險控制工作,發
          生重大風險事件時向公司董事長和中國證監會報告。
          ②風險評估
          公司內部稽核人員定期評估公司及基金的風險狀況,包括所有能對經營目標、
          投資目標產生負面影響的內部和外部因素,對公司總體經營目標產生影響的可能
          性及影響程度,并將評估報告報總經理辦公會和風險控制委員會。
          ③操作控制
          公司內部組織結構的設計方面,體現部門之間職責有分工,但部門之間又相
          互合作與制衡的原則?;鹜顿Y管理、基金運作、市場等業務部門有明確的授權
          分工,各部門的操作相互獨立,并且有獨立的報告系統。各業務部門之間相互核
          對、相互牽制。
          各業務部門內部工作崗位分工合理、職責明確,形成相互檢查、相互制約的
          關系,以減少舞弊或差錯發生的風險,各工作崗位均制定有相應的書面管理制度。
          在明確的崗位責任制度基礎上,設置科學、合理、標準化的業務操作流程,
          每項業務操作有清晰、書面化的操作手冊,同時,規定完備的處理手續,保存完
          整的業務記錄,制定嚴格的檢查、復核標準。
          ④信息與溝通
          公司建立了內部辦公自動化信息系統與業務匯報體系,通過建立有效的信息
          交流渠道,保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關的信息,保
          證信息及時送達適當的人員進行處理。
          ⑤監督與內部稽核
          基金管理人設立了獨立于各業務部門的監察稽核職能部門,履行內部稽核職
          能,檢查、評價公司內部控制制度合理性、完備性和有效性,監督公司內部控制
          制度的執行情況,揭示公司內部管理及基金運作中的風險,及時提出改進意見,
          促進公司內部管理制度有效地執行。內部稽核人員具有相對的獨立性,監察稽核
          報告提交全體董事審閱并報送中國證監會。
          3、基金管理人關于內部控制的聲明
          (1)基金管理人確知建立、實施和維持內部控制制度是基金管理人董事會
          及管理層的責任;
          (2)上述關于內部控制的披露真實、準確;
          (3)基金管理人承諾將根據市場環境的變化及公司的發展不斷完善內部控
          制制度。
          第四部分基金托管人
          一、基金托管人基本情況
          名稱:中國工商銀行股份有限公司
          注冊地址:北京市西城區復興門內大街55號
          成立時間:1984年1月1日
          法定代表人:廖林
          注冊資本:人民幣35,640,625.7089萬元
          聯系電話:010-66105799
          聯系人:郭明
          二、主要人員情況
          截至2024年3月,中國工商銀行資產托管部共有員工210人,平均年
          齡38歲,99%以上員工擁有大學本科以上學歷,高管人員均擁有研究生以上
          學歷或高級技術職稱。
          三、基金托管業務經營情況
          作為中國大陸托管服務的先行者,中國工商銀行自1998年在國內首家
          提供托管服務以來,秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨,依靠嚴密科學的
          風險管理和內部控制體系、規范的管理模式、先進的營運系統和專業的服務
          團隊,嚴格履行資產托管人職責,為境內外廣大投資者、金融資產管理機構
          和企業客戶提供安全、高效、專業的托管服務,展現優異的市場形象和影響
          力。建立了國內托管銀行中最豐富、最成熟的產品線。擁有包括證券投資基
          金、信托資產、保險資產、社會保障基金、基本養老保險、企業年金基金、
          QFII資產、QDII資產、股權投資基金、證券公司集合資產管理計劃、證券公
          司定向資產管理計劃、商業銀行信貸資產證券化、基金公司特定客戶資產管
          理、QDII專戶資產、ESCROW等門類齊全的托管產品體系,同時在國內率先開
          展績效評估、風險管理等增值服務,可以為各類客戶提供個性化的托管服務。
          截至2023年12月,中國工商銀行共托管證券投資基金1404只。自2003年
          以來,中國工商銀行連續二十一年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、
          香港《財資》、美國《環球金融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等境內
          外權威財經媒體評選的97項最佳托管銀行大獎;是獲得獎項最多的國內托
          管銀行,優良的服務品質獲得國內外金融領域的持續認可和廣泛好評。
          四、基金托管人的內部控制制度
          中國工商銀行資產托管部自成立以來,各項業務飛速發展,始終保持在資產
          托管行業的優勢地位。這些成績的取得,是與資產托管部“一手抓業務拓展,一
          手抓內控建設”的做法是分不開的。資產托管部非常重視改進和加強內部風險管
          理工作,在積極拓展各項托管業務的同時,把加強風險防范和控制的力度,精心
          培育內控文化,完善風險控制機制,強化業務項目全過程風險管理作為重要工作
          來做。從2005年至今共十七次順利通過評估組織內部控制和安全措施最權威的
          ISAE3402審閱,全部獲得無保留意見的控制及有效性報告。充分表明獨立第三
          方對我行托管服務在風險管理、內部控制方面的健全性和有效性的全面認可,也
          證明中國工商銀行托管服務的風險控制能力已經與國際大型托管銀行接軌,達到
          國際先進水平。目前,ISAE3402審閱已經成為年度化、常規化的內控工作手段?!?
          1、內部風險控制目標
          保證業務運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,強化和建立守法
          經營、規范運作的經營思想和經營風格,形成一個運作規范化、管理科學化、監
          控制度化的內控體系;防范和化解經營風險,保證托管資產的安全完整;維護持
          有人的權益;保障資產托管業務安全、有效、穩健運行。
          2、內部風險控制組織結構
          中國工商銀行資產托管業務內部風險控制組織結構由中國工商銀行稽核監
          察部門(內控合規部、內部審計局)、資產托管部內設風險控制處及資產托管部
          各業務處室共同組成??傂谢吮O察部門負責制定全行風險管理政策,對各業務
          部門風險控制工作進行指導、監督。資產托管部內部設置專門負責稽核監察工作
          的內部風險控制處,配備專職稽核監察人員,在總經理的直接領導下,依照有關
          法律規章,對業務的運行獨立行使稽核監察職權。各業務處室在各自職責范圍內
          實施具體的風險控制措施。
          3、內部風險控制原則
          (1)合法性原則。內控制度應當符合國家法律法規及監管機構的監管要求,
          并貫穿于托管業務經營管理活動的始終。
          (2)完整性原則。托管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規范程序
          和監督制約;監督制約應滲透到托管業務的全過程和各個操作環節,覆蓋所有的
          部門、崗位和人員。
          (3)及時性原則。托管業務經營活動必須在發生時能準確及時地記錄;按
          照“內控優先”的原則,新設機構或新增業務品種時,必須做到已建立相關的規
          章制度。
          (4)審慎性原則。各項業務經營活動必須防范風險,審慎經營,保證基金
          資產和其他委托資產的安全與完整。
          (5)有效性原則。內控制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時
          修改完善,并保證得到全面落實執行,不得有任何空間、時限及人員的例外。
          (6)獨立性原則。設立專門履行托管人職責的管理部門;直接操作人員和
          控制人員必須相對獨立,適當分離;內控制度的檢查、評價部門必須獨立于內控
          制度的制定和執行部門。
          4、內部風險控制措施實施
          (1)嚴格的隔離制度。資產托管業務與傳統業務實行嚴格分離,建立了明
          確的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規范等一系
          列規章制度,并采取了良好的防火墻隔離制度,能夠確保資產獨立、環境獨立、
          人員獨立、業務制度和管理獨立、網絡獨立。
          (2)高層檢查。主管行領導與部門高級管理層作為工行托管業務政策和策
          略的制定者和管理者,要求下級部門及時報告經營管理情況和特別情況,以檢查
          資產托管部在實現內部控制目標方面的進展,并根據檢查情況提出內部控制措施,
          督促職能管理部門改進。
          (3)人事控制。資產托管部嚴格落實崗位責任制,建立“自控防線”、“互
          控防線”、“監控防線”三道控制防線,健全績效考核和激勵機制,樹立“以人為
          本”的內控文化,增強員工的責任心和榮譽感,培育團隊精神和核心競爭力。并
          通過進行定期、定向的業務與職業道德培訓、簽訂承諾書,使員工樹立風險防范
          與控制理念。
          (4)經營控制。資產托管部通過制定計劃、編制預算等方法開展各種業務
          營銷活動、處理各項事務,從而有效地控制和配置組織資源,達到資源利用和效
          益最大化目的。
          (5)內部風險管理。資產托管部通過稽核監察、風險評估等方式加強內部
          風險管理,定期或不定期地對業務運作狀況進行檢查、監控,指導業務部門進行
          風險識別、評估,制定并實施風險控制措施,排查風險隱患。
          (6)數據安全控制。我們通過業務操作區相對獨立、數據和傳真加密、數
          據傳輸線路的冗余備份、監控設施的運用和保障等措施來保障數據安全。
          (7)應急準備與響應。資產托管業務建立專門的災難恢復中心,制定了基
          于數據、應用、操作、環境四個層面的完備的災難恢復方案,并組織員工定期演
          練。為使演練更加接近實戰,資產托管部不斷提高演練標準,從最初的按照預訂
          時間演練發展到現在的“隨機演練”。從演練結果看,資產托管部完全有能力在
          發生災難的情況下兩個小時內恢復業務。
          5、資產托管部內部風險控制情況
          (1)資產托管部內部設置專職稽核監察部門,配備專職稽核監察人員,在
          總經理的直接領導下,依照有關法律規章,全面貫徹落實全程監控思想,確保資
          產托管業務健康、穩定地發展。
          (2)完善組織結構,實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至
          下每個員工的共同參與,只有這樣,風險控制制度和措施才會全面、有效。資產
          托管部實施全員風險管理,將風險控制責任落實到具體業務部門和業務崗位,每
          位員工對自己崗位職責范圍內的風險負責,通過建立縱向雙人制、橫向多部門制
          的內部組織結構,形成不同部門、不同崗位相互制衡的組織結構。
          (3)建立健全規章制度。資產托管部十分重視內控制度的建設,一貫堅持
          把風險防范和控制的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中。經過多
          年努力,資產托管部已經建立了一整套內部風險控制制度,包括:崗位職責、業
          務操作流程、稽核監察制度、信息披露制度等,覆蓋所有部門和崗位,滲透各項
          業務過程,形成各個業務環節之間的相互制約機制。
          (4)內部風險控制始終是托管部工作重點之一,保持與業務發展同等地位。
          資產托管業務是商業銀行新興的中間業務,資產托管部從成立之日起就特別強調
          規范運作,一直將建立一個系統、高效的風險防范和控制體系作為工作重點。隨
          著市場環境的變化和托管業務的快速發展,新問題、新情況不斷出現,資產托管
          部始終將風險管理放在與業務發展同等重要的位置,視風險防范和控制為托管業
          務生存和發展的生命線。
          五、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
          根據《基金法》、基金合同、托管協議和有關基金法規的規定,基金托管人
          對基金的投資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與
          銀行間債券市場、基金資產凈值的計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基
          金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登
          載基金業績表現數據等進行監督和核查,其中對基金的投資比例的監督和核查自
          基金合同生效之后六個月開始。
          基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協議或有
          關基金法律法規規定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金
          管理人收到通知后應及時核對,并以書面形式對基金托管人發出回函確認。在限
          期內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正?;鸸?
          理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國
          證監會。
          基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時
          通知基金管理人限期糾正。
          第五部分相關服務機構
          一、基金銷售機構
          直銷機構
          名稱:富國基金管理有限公司
          住所:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道1196號世紀匯辦公樓二座27-
          30層
          辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道1196號世紀匯辦公樓二
          座27-30層
          法定代表人:裴長江
          總經理:陳戈
          成立日期:1999年4月13日
          直銷網點:直銷中心
          直銷中心地址:上海市浦東新區世紀大道1196號世紀匯二座27層
          客戶服務統一咨詢電話:95105686、4008880688(全國統一,免長途話費)
          傳真:021-20513177
          聯系人:呂銘澤
          公司網站:www.fullgoal.com.cn
          代銷機構
          (1)中國工商銀行股份有限公司
          注冊地址:北京市西城區復興門內大街55號
          辦公地址:北京市西城區復興門內大街55號
          法人代表:廖林
          聯系人員:郭明
          客服電話:95588
          公司網站:www.icbc.com.cn
          (2)中國農業銀行股份有限公司
          注冊地址:北京市東城區建國門內大街69號
          辦公地址:北京市東城區建國門內大街69號
          法人代表:谷澍
          聯系人員:賀倩
          客服電話:95599
          公司網站:www.abchina.com
          (3)中國銀行股份有限公司
          注冊地址:北京市西城區復興門內大街1號
          辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號中國銀行總行辦公大樓
          法人代表:葛海蛟
          聯系人員:陳洪源
          客服電話:95566
          公司網站:www.boc.cn
          (4)中國建設銀行股份有限公司
          注冊地址:北京市西城區金融大街25號
          辦公地址:北京市西城區金融大街25號
          法人代表:田國立
          聯系人員:張靜
          客服電話:95533
          公司網站:www.ccb.com
          (5)交通銀行股份有限公司
          注冊地址:上海市浦東新區銀城中路188號
          辦公地址:上海市浦東新區銀城中路188號
          法人代表:任德奇
          聯系人員:高天
          客服電話:95559
          公司網站:www.bankcomm.com
          (6)招商銀行股份有限公司
          注冊地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈
          辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈
          法人代表:繆建民
          聯系人員:季平偉
          客服電話:95555
          公司網站:www.cmbchina.com
          (7)中信銀行股份有限公司
          注冊地址:北京市朝陽區光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
          辦公地址:北京市朝陽區光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
          法人代表:朱鶴新
          聯系人員:常振明
          客服電話:95558
          公司網站:bank.ecitic.com
          (8)上海浦東發展銀行股份有限公司
          注冊地址:上海市中山東一路12號
          辦公地址:上海市中山東一路12號
          法人代表:鄭楊
          聯系人員:胡波
          客服電話:95528
          公司網站:www.spdb.com.cn
          (9)興業銀行股份有限公司
          注冊地址:福建省福州市湖東路154號
          辦公地址:中國福州市湖東路154號
          法人代表:呂家進
          聯系人員:孫琪虹
          客服電話:95561
          公司網站:www.cib.com.cn
          (10)中國光大銀行股份有限公司
          注冊地址:北京市西城區太平橋大街25號中國光大中心
          辦公地址:北京市西城區太平橋大街25號中國光大中心
          法人代表:李曉鵬
          聯系人員:朱紅
          客服電話:95595
          公司網站:www.cebbank.com
          (11)中國民生銀行股份有限公司
          注冊地址:北京市西城區復興門內大街2號
          辦公地址:中國北京市西城區復興門內大街2號民生銀行大廈
          法人代表:高迎欣
          聯系人員:楊成茜
          客服電話:95568
          公司網站:www.cmbc.com.cn
          (12)中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
          注冊地址:北京市西城區金融大街3號
          辦公地址:北京市西城區金融大街3號
          法人代表:張金良
          聯系人員:李雪萍
          客服電話:95580
          公司網站:www.psbc.com
          (13)北京銀行股份有限公司
          注冊地址:北京市西城區金融大街甲17號首層
          辦公地址:北京市西城區金融大街丙17號
          法人代表:張東寧
          聯系人員:謝小華
          客服電話:95526
          公司網站:www.bankofbeijing.com.cn
          (14)華夏銀行股份有限公司
          注冊地址:北京市東城區建國門內大街22號
          辦公地址:北京市東城區建國門內大街22號華夏銀行大廈
          法人代表:李民吉
          聯系人員:鄭鵬
          客服電話:95577
          公司網站:www.hxb.com.cn
          (15)上海銀行股份有限公司
          注冊地址:上海市浦東新區銀城中路168號
          辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號
          法人代表:金煜
          聯系人員:龔厚紅
          客服電話:021-962888
          公司網站:www.bankofshanghai.com
          (16)廣發銀行股份有限公司
          注冊地址:廣州市越秀區東風東路713號
          辦公地址:廣州市越秀區東風東路713號
          法人代表:王凱
          聯系人員:朱弘源
          客服電話:4008308003
          公司網站:www.cgbchina.com.cn
          (17)平安銀行股份有限公司
          注冊地址:廣東省深圳市羅湖區深南東路5047號
          辦公地址:廣東省深圳市羅湖區深南東路5047號
          法人代表:謝永林
          聯系人員:蔡宇洲
          客服電話:95511-3
          公司網站:www.bank.pingan.com
          (18)寧波銀行股份有限公司
          注冊地址:浙江省寧波市寧東路345號
          辦公地址:浙江省寧波市寧東路345號
          法人代表:陸華裕
          聯系人員:胡技勛
          客服電話:95574
          公司網站:www.nbcb.com.cn
          (19)青島銀行股份有限公司
          注冊地址:山東省青島市嶗山區秦嶺路6號3號樓
          辦公地址:山東省青島市嶗山區秦嶺路6號3號樓
          法人代表:郭少泉
          聯系人員:滕克
          客服電話:96588青島-、40066-96588全國-
          公司網站:www.qdccb.com
          (20)徽商銀行股份有限公司
          注冊地址:安徽省合肥市云谷路1699號徽銀大廈
          辦公地址:安徽省合肥市云谷路1699號徽銀大廈
          法人代表:嚴琛
          聯系人員:顧偉平
          客服電話:400088-96588
          公司網站:www.hsbank.com.cn
          (21)東莞銀行股份有限公司
          注冊地址:東莞市莞城區體育路21號
          辦公地址:東莞市莞城區體育路21號
          法人代表:盧國鋒
          聯系人員:朱杰霞
          客服電話:956033
          公司網站:www.dongguanbank.cn
          (22)南京銀行股份有限公司
          注冊地址:江蘇省南京市中山路288號
          辦公地址:江蘇省南京市中山路288號
          法人代表:胡升榮
          聯系人員:趙世光
          客服電話:95302
          公司網站:www.njcb.com.cn
          (23)溫州銀行股份有限公司
          注冊地址:浙江省溫州市鹿城區會展路1316號
          辦公地址:浙江省溫州市鹿城區會展路1316號
          法人代表:陳宏強
          聯系人員:姜晟
          客服電話:96699浙江省內-,962699上海地區-,0577-96699其它地區
          -
          公司網站:www.wzbank.com.cn
          (24)江蘇銀行股份有限公司
          注冊地址:南京市中華路26號
          辦公地址:南京市中華路26號
          法人代表:夏平
          聯系人員:田春慧
          客服電話:95319
          公司網站:www.jsbchina.cn
          (25)渤海銀行股份有限公司
          注冊地址:天津市河東區海河東路218號
          辦公地址:天津市河東區海河東路218號
          法人代表:李伏安
          聯系人員:王宏
          客服電話:4008-888-811
          公司網站:www.cbhb.com.cn
          (26)大連銀行股份有限公司
          注冊地址:遼寧省大連市中山區中山路88號
          辦公地址:遼寧省大連市中山區中山路88號
          法人代表:彭壽斌
          聯系人員:李格格
          客服電話:4006640099
          公司網站:www.bankofdl.com
          (27)浙江民泰商業銀行股份有限公司
          注冊地址:浙江省溫嶺市太平街道三星大道168號
          辦公地址:浙江省杭州市江干區丹桂街10號
          法人代表:江建法
          聯系人員:沈斯諾
          客服電話:95343
          公司網站:www.mintaibank.com
          (28)哈爾濱銀行股份有限公司
          注冊地址:哈爾濱市道里區上江街888號
          辦公地址:哈爾濱市道里區上江街888號
          法人代表:鄧新權
          聯系人員:徐靜
          客服電話:95537
          公司網站:https://www.hrbb.com.cn/
          (29)嘉興銀行股份有限公司
          注冊地址:浙江省嘉興市昌盛南路1001號
          辦公地址:浙江省嘉興市昌盛南路1001號
          法人代表:林斌
          聯系人員:趙可鈞
          客服電話:96528
          公司網站:www.jxccb.com
          (30)江蘇常熟農村商業銀行
          注冊地址:江蘇省常熟市新世紀大道58號
          辦公地址:江蘇省常熟市新世紀大道58號
          法人代表:莊廣強
          聯系人員:馬勛
          客服電話:956020
          公司網站:http://www.csrcbank.com/
          (31)長沙銀行股份有限公司
          注冊地址:長沙市岳麓區濱江路53號楷林商務中心B座
          辦公地址:長沙市岳麓區濱江路53號楷林商務中心B座
          法人代表:朱玉國
          聯系人員:龍秀芳
          客服電話:0731-96511
          公司網站:www.cscb.cn
          (32)江蘇昆山農村商業銀行股份有限公司
          注冊地址:江蘇省昆山市前進東路828號
          辦公地址:江蘇省昆山市前進東路828號
          法人代表:謝鐵軍
          聯系人員:丁麗麗
          客服電話:96079
          公司網站:www.ksrcb.cn
          (33)廣州農村商業銀行股份有限公司
          注冊地址:廣州市黃埔區映日路9號
          辦公地址:廣州市天河區珠江新城華夏路1號
          法人代表:蔡建
          聯系人員:黎超雄
          客服電話:020-961111
          公司網站:www.grcbank.com
          (34)蘇州銀行股份有限公司
          注冊地址:江蘇省蘇州工業園區鐘園路728號
          辦公地址:江蘇省蘇州工業園區鐘園路728號
          法人代表:王蘭鳳
          聯系人員:吳駿
          客服電話:96067
          公司網站:www.suzhoubank.com
          (35)南洋商業銀行(中國)有限公司
          注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道800號三層、六層至九層
          (不含六層A座)
          辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道800號三層、六層至九層
          (不含六層A座)
          法人代表:陳孝周
          聯系人員:陸赟
          客服電話:400-830-2066
          公司網站:www.ncbchina.cn
          (36)匯豐銀行(中國)有限公司
          注冊地址:上海市世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓20樓01-05、
          07-09室,22樓01-03室,23樓,25樓01-04、12-16室、26樓01-12、15、16
          室,27樓01-11
          辦公地址:上海市世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓22層
          法人代表:王云峰
          聯系人員:周海平
          客服電話:400-820-8828,+86 (0)21 38888828
          公司網站:www.hsbc.com.cn
          (37)恒豐銀行股份有限公司
          注冊地址:濟南市歷下區濼源大街8號
          辦公地址:濟南市歷下區濼源大街8號
          法人代表:辛樹人
          聯系人員:劉曉明
          客服電話:95395
          公司網站:https://www.hfbank.com.cn/
          (38)浙江紹興瑞豐農村商業銀行股份有限公司
          注冊地址:浙江紹興柯橋笛揚路1363號
          辦公地址:浙江紹興柯橋笛揚路1363號
          法人代表:章偉東
          聯系人員:孟建潮
          客服電話:400-8896-596
          公司網站:www.borf.cn
          (39)天相投資顧問有限公司
          注冊地址:北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701
          辦公地址:北京市西城區新街口外大街28號C座5層
          法人代表:林義相
          聯系人員:尹伶
          客服電話:010-66045678
          公司網站:www.txsec.com
          (40)江蘇金百臨投資咨詢有限公司
          注冊地址:無錫市太湖新城錦溪道楝澤路9號樓
          辦公地址:無錫市太湖新城錦溪道楝澤路9號樓
          法人代表:費曉燕
          聯系人員:袁麗萍
          客服電話:0510-9688988
          公司網站:www.jsjbl.com
          (41)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
          注冊地址:深圳市福田區福田街道民田路178號華融大廈27層2704
          辦公地址:北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈A座7層
          法人代表:洪弘
          聯系人員:張燕
          客服電話:010-83363002
          公司網站:http://8.jrj.com.cn
          (42)和訊信息科技有限公司
          注冊地址:北京市朝外大街22號泛利大廈10層
          辦公地址:北京市朝陽陽區朝外大街22號泛利大廈10層
          法人代表:章知方
          聯系人員:于楊
          客服電話:400-920-0022
          公司網站:licaike.hexun.com
          (43)江蘇匯林保大基金銷售有限公司
          注冊地址:南京市高淳區經濟開發區古檀大道47號
          辦公地址:南京市鼓樓區中山北路2號綠地紫峰大廈2005室
          法人代表:吳言林
          聯系人員:林伊靈
          客服電話:025-66046166-849
          公司網站:www.huilinbd.com
          (44)上海挖財基金銷售有限公司
          注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路759號18層03單元
          辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路759號18層03單元
          法人代表:呂柳霞
          聯系人員:李娟
          客服電話:400-711-8718
          公司網站:http://www.wacaijijin.com/
          (45)大河財富基金銷售有限公司
          注冊地址:貴州省貴陽市高新區湖濱路109號瑜賽進豐高新財富中心26層
          1號
          辦公地址:貴州省貴陽市觀山湖區湖濱路17號友山基金大廈26層1號
          法人代表:何帥
          聯系人員:江巧雅
          客服電話:400-888-0008
          公司網站:https://www.urainf.com/
          (46)眾惠基金銷售有限公司
          注冊地址:貴州省貴陽市觀山湖區長嶺北路貴陽國際金融中心二期商務區第
          C4棟30層1號
          辦公地址:貴州省貴陽市觀山湖區長嶺北路貴陽國際金融中心二期商務區第
          C4棟30層1號
          法人代表:李春蓉
          聯系人員:許木根
          客服電話:4008391818
          公司網站:http://hyzhfund.com/
          (47)騰安基金銷售(深圳)有限公司
          注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前
          海商務秘書有限公司)
          辦公地址:深圳市南山區科技中一路騰訊大廈
          法人代表:劉明軍
          聯系人員:劉鳴
          客服電話:95017
          公司網站:www.tenganxinxi.com
          (48)民商基金銷售(上海)有限公司
          注冊地址:上海市黃浦區北京東路666號H區(東座)6樓A31室
          辦公地址:上海市黃浦區北京東路666號H區(東座)6樓A31室
          法人代表:賁惠琴
          聯系人員:楊一新
          客服電話:021-50206003
          公司網站:www.msftec.com
          (49)北京度小滿基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室
          辦公地址:北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓
          法人代表:葛新
          聯系人員:孫博超
          客服電話:95055-4
          公司網站:www.baiyingfund.com
          (50)博時財富基金銷售有限公司
          注冊地址:深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈19層
          辦公地址:廣東省深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈
          19層
          法人代表:王德英
          聯系人員:張敏
          客服電話:4006105568
          公司網站:www.boserawealth.com
          (51)諾亞正行基金銷售有限公司
          注冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室
          辦公地址:上海市楊浦區長陽路1687號2號樓
          法人代表:汪靜波
          聯系人員:張姚杰
          客服電話:400-821-5399
          公司網站:www.noah-fund.com
          (52)深圳眾祿基金銷售股份有限公司
          注冊地址:深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層
          12-13室
          辦公地址:深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層
          12-13室
          法人代表:薛峰
          聯系人員:湯素婭
          客服電話:4006-788-887
          公司網站:www.jjmmw.com
          (53)上海天天基金銷售有限公司
          注冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層
          辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號26樓
          法人代表:其實
          聯系人員:潘世友
          客服電話:95021
          公司網站:www.1234567.com.cn
          (54)上海好買基金銷售有限公司
          注冊地址:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號
          辦公地址:上海市浦東新區張楊路500號華潤時代廣場12層
          法人代表:楊文斌
          聯系人員:張茹
          客服電話:4007-009-665
          公司網站:www.1e2r.com
          (55)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
          注冊地址:浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室
          辦公地址:浙江省杭州市西湖區西溪路556號
          法人代表:王珺
          聯系人員:韓愛彬
          客服電話:95188-8
          公司網站:www.fund123.cn
          (56)上海長量基金銷售有限公司
          注冊地址:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室
          辦公地址:上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層
          法人代表:張躍偉
          聯系人員:沈雯斌
          客服電話:400-089-1289
          公司網站:www.erichfund.com
          (57)浙江同花順基金銷售有限公司
          注冊地址:浙江省杭州市西湖區文二西路1號903室
          辦公地址:浙江省杭州市余杭區五常街道同順街18號同花順大樓4層
          法人代表:吳強
          聯系人員:吳強
          客服電話:952555
          公司網站:http://fund.10jqka.com.cn/
          (58)北京展恒基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市順義區后沙峪鎮安富街6號
          辦公地址:北京市朝陽區德勝門外華嚴北里2號民建大廈6層
          法人代表:閆振杰
          聯系人員:宋麗冉
          客服電話:4008-886-661
          公司網站:www.myfund.com
          (59)上海利得基金銷售有限公司
          注冊地址:上海市寶山區月浦鎮塘南街57號6幢221室
          辦公地址:上海虹口區東大名路1098號浦江國際金融廣場53層
          法人代表:李興春
          聯系人員:曹怡晨
          客服電話:4000325885
          公司網站:http://www.leadfund.com.cn/
          (60)嘉實財富管理有限公司
          注冊地址:海南省三亞市天涯區三亞灣路國際客運港區國際養生度假中心酒
          店B座(2#樓)27樓2714室
          辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街21號北京國際俱樂部C座
          法人代表:張峰
          聯系人員:張倩
          客服電話:400-021-8850
          公司網站:www.harvestwm.cn
          (61)北京創金啟富基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室
          辦公地址:北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室
          法人代表:梁蓉
          聯系人員:張旭
          客服電話:010-66154828
          公司網站:www.5irich.com
          (62)泛華普益基金銷售有限公司
          注冊地址:成都市成華區建設路9號高地中心1101室
          辦公地址:成都市金牛區花照壁西順街399號1棟1單元龍湖西宸天街B座
          1201號
          法人代表:于海鋒
          聯系人員:史若芬
          客服電話:400-080-3388
          公司網站:www.puyifund.com
          (63)宜信普澤(北京)基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809
          辦公地址:北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C座1809
          法人代表:沈偉樺
          聯系人員:程剛
          客服電話:400-609-9200
          公司網站:www.yixinfund.com
          (64)南京蘇寧基金銷售有限公司
          注冊地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號
          辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號
          法人代表:王鋒
          聯系人員:王鋒
          客服電話:95177
          公司網站:https://www.snjijin.com/fsws/index.htm
          (65)北京格上富信基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室
          辦公地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室
          法人代表:肖偉
          聯系人員:張林
          客服電話:400-080-5828
          公司網站:www.igesafe.com
          (66)北京中植基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市北京經濟技術開發區宏達北路10號5層5122室
          辦公地址:北京朝陽區大望路金地中心A座28層
          法人代表:武建華
          聯系人員:叢瑞豐
          客服電話:400-8180-888
          公司網站:http://www.zzfund.com
          (67)北京匯成基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市西城區西直門外大街1號院2號樓17層19C13
          辦公地址:北京市海淀區中關村大街11號11層1108號
          法人代表:王偉剛
          聯系人員:丁向坤
          客服電話:400-619-9059
          公司網站:www.hcfunds.com
          (68)上海大智慧基金銷售有限公司
          注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102單元
          辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102單元
          法人代表:張俊
          聯系人員:印強明
          客服電話:021-20292031
          公司網站:www.wg.com.cn
          (69)北京新浪倉石基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地
          塊新浪總部科研樓5層518室
          辦公地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地
          塊新浪總部科研樓
          法人代表:李柳娜
          聯系人員:李柳娜
          客服電話:010-62675369
          公司網站:www.xincai.com
          (70)濟安財富(北京)基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307
          辦公地址:北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307
          法人代表:楊健
          聯系人員:李海燕
          客服電話:400-673-7010
          公司網站:www.jianfortune.com
          (71)上海萬得基金銷售有限公司
          注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座
          辦公地址:上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈
          法人代表:黃祎
          聯系人員:姜吉靈
          客服電話:400-799-1888
          公司網站:www.520fund.com.cn
          (72)上海聯泰基金銷售有限公司
          注冊地址:中國上海-自由貿易試驗區富特北路277號3層310室
          辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8座3樓
          法人代表:燕斌
          聯系人員:凌秋艷
          客服電話:400-046-6788
          公司網站:www.66zichan.com
          (73)泰信財富基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市朝陽區建國路乙118號10層1206
          辦公地址:北京市朝陽區建國路乙118號京匯大廈1206
          法人代表:彭浩
          聯系人員:門闖
          客服電話:400-004-8821
          公司網站:www.taixincf.com
          (74)上?;匣痄N售有限公司
          注冊地址:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室(上海泰
          和經濟發展區)
          辦公地址:上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室
          法人代表:王翔
          聯系人員:項陽
          客服電話:400-820-5369
          公司網站:www.jiyufund.com.cn
          (75)上海凱石財富基金銷售有限公司
          注冊地址:上海市黃浦區西藏南路765號602-115室
          辦公地址:上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓
          法人代表:陳繼武
          聯系人員:李曉明
          客服電話:4000-178-000
          公司網站:www.lingxianfund.com
          (76)上海陸金所基金銷售有限公司
          注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區源深路1088號7層
          辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區源深路1088號7層
          法人代表:陳祎彬
          聯系人員:寧博宇
          客服電話:4008-219-031
          公司網站:https://lupro.lufunds.com
          (77)珠海盈米基金銷售有限公司
          注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
          辦公地址:廣州市海珠區閱江中路688號保利國際廣場北塔33層
          法人代表:肖雯
          聯系人員:黃敏娥
          客服電話:020-89629066
          公司網站:www.yingmi.cn
          (78)奕豐基金銷售有限公司
          注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前
          海商務秘書有限公司)
          辦公地址:深圳市南山區海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
          法人代表:TEO WEE HOWE
          聯系人員:葉健
          客服電話:400-684-0500
          公司網站:http://www.ifastps.com.cn
          (79)中證金牛(北京)基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室
          辦公地址:北京市宣武門外大街甲1號環球財訊中心A座5層
          法人代表:錢昊旻
          聯系人員:陳珍珍
          客服電話:400-8909-998
          公司網站:www.jnlc.com
          (80)京東肯特瑞基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市海淀區海淀東三街2號4層401-15
          辦公地址:北京市亦莊經濟開發區科創十一街18號院A座17層
          法人代表:江卉
          聯系人員:徐伯宇
          客服電話:95118
          公司網站:http://fund.jd.com/
          (81)大連網金基金銷售有限公司
          注冊地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室
          辦公地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室
          法人代表:樊懷東
          聯系人員:賈偉剛
          客服電話:4000-899-100
          公司網站:www.yibaijin.com
          (82)深圳市金斧子基金銷售有限公司
          注冊地址:深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15號科興科學園B棟
          3單元11層1108
          辦公地址:深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15號科興科學園B棟
          3單元11層1108
          法人代表:賴任軍
          聯系人員:劉昕霞
          客服電話:400-930-0660
          公司網站:www.jfzinv.com
          (83)北京雪球基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市朝陽區創遠路34號院6號樓15層1501室
          辦公地址:北京市朝陽區創遠路34號院融新科技中心C座17層
          法人代表:鐘斐斐
          聯系人員:戚曉強
          客服電話:400-159-9288
          公司網站:danjuanapp.com
          (84)上海中歐財富基金銷售有限公司
          注冊地址:中國上海-自由貿易試驗區陸家嘴環路333號729S
          辦公地址:上海市虹口區公平路18號8棟嘉昱大廈6層
          法人代表:許欣
          聯系人員:屠帥穎
          客服電話:021-68609600
          公司網站:www.qiangungun.com
          (85)上海華夏財富投資管理有限公司
          注冊地址:上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室
          辦公地址:北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層
          法人代表:李一梅
          聯系人員:仲秋月
          客服電話:400-817-5666
          公司網站:www.amcfortune.com
          (86)中信建投期貨有限公司
          注冊地址:重慶市渝中區中山三路131號希爾頓商務中心27樓、30樓
          辦公地址:重慶市渝中區中山三路131號希爾頓商務中心27樓、30樓
          法人代表:王廣學
          聯系人員:劉蕓
          客服電話:400-887-7780
          公司網站:http://www.cfc108.com
          (87)海通期貨股份有限公司
          注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號第5層、第11層
          04單元、第12層
          辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號第5層、第11層
          04單元、第12層
          法人代表:吳紅松
          聯系人員:俞永捷
          客服電話:86-21-38917000
          公司網站:www.htfutures.com
          (88)中信期貨有限公司
          注冊地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層
          1301-1305室、14層
          辦公地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層
          1301-1305室、14層
          法人代表:張皓
          聯系人員:韓鈺
          客服電話:400-990-8826
          公司網站:www.citicsf.com
          (89)申銀萬國期貨有限公司
          注冊地址:上海市東方路800號7、8、10樓
          辦公地址:上海市東方路800號7、8、10樓
          法人代表:李建中
          聯系人員:史藝斐
          客服電話:400-888-7868
          公司網站:www.sywgqh.com
          (90)國泰君安證券股份有限公司
          注冊地址:上海市浦東新區自由貿易試驗區商城路618號
          辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓
          法人代表:賀青
          聯系人員:芮敏琪
          客服電話:400-8888-666/95521
          公司網站:www.gtja.com
          (91)中信建投證券股份有限公司
          注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓
          辦公地址:北京市朝陽區光華路10號
          法人代表:王常青
          聯系人員:權唐
          客服電話:400-8888-108
          公司網站:www.csc108.com
          (92)國信證券股份有限公司
          注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
          辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
          法人代表:張納沙
          聯系人員:李穎
          客服電話:95536
          公司網站:www.guosen.com.cn
          (93)招商證券股份有限公司
          注冊地址:廣東省深圳市福田區福田街道福華一路111號
          辦公地址:深圳市福田區福華一路111號招商證券大廈23樓
          法人代表:霍達
          聯系人員:業清揚
          客服電話:95565/0755-95565
          公司網站:www.cmschina.com
          (94)廣發證券股份有限公司
          注冊地址:廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室
          辦公地址:廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、41和42樓
          法人代表:孫樹明
          聯系人員:黃嵐
          客服電話:95575
          公司網站:www.gf.com.cn
          (95)中信證券股份有限公司
          注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座
          辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路8號中信證券大廈
          法人代表:張佑君
          聯系人員:顧凌
          客服電話:95548或4008895548
          公司網站:www.cs.ecitic.com
          (96)中國銀河證券股份有限公司
          注冊地址:北京市豐臺區西營街8號院1號樓7至18層101
          辦公地址:北京市豐臺區西營街8號院1號樓青海金融大廈
          法人代表:王晟
          聯系人員:辛國政
          客服電話:4008-888-888、95551
          公司網站:www.chinastock.com.cn
          (97)海通證券股份有限公司
          注冊地址:上海市廣東路689號海通證券大廈
          辦公地址:上海市廣東路689號
          法人代表:周杰
          聯系人員:李笑鳴
          客服電話:95553
          公司網站:www.htsec.com
          (98)申萬宏源證券有限公司
          注冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層
          辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號世紀商貿廣場45層
          法人代表:楊玉成
          聯系人員:陳宇
          客服電話:95523、4008895523
          公司網站:www.swhysc.com
          (99)興業證券股份有限公司
          注冊地址:福建省福州市鼓樓區湖東路268號
          辦公地址:浦東新區民生路1199弄證大五道口廣場1號樓21層
          法人代表:楊華輝
          聯系人員:夏中蘇
          客服電話:95562
          公司網站:www.xyzq.com.cn
          (100)長江證券股份有限公司
          注冊地址:湖北省武漢市江漢區淮海路88號
          辦公地址:武漢新華路特8號長江證券大廈
          法人代表:金才玖
          聯系人員:李良
          客服電話:95579或4008-888-999
          公司網站:www.95579.com
          (101)國投證券股份有限公司
          注冊地址:深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈
          辦公地址:深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈
          法人代表:段文務
          聯系人員:陳劍虹
          客服電話:95517
          公司網站:http://www.essence.com.cn/
          (102)西南證券股份有限公司
          注冊地址:重慶市江北區橋北苑8號
          辦公地址:重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈
          法人代表:吳堅
          聯系人員:張煜
          客服電話:4008-096-096
          公司網站:www.swsc.com.cn
          (103)湘財證券股份有限公司
          注冊地址:長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓
          辦公地址:湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓
          法人代表:高振營
          聯系人員:江恩前
          客服電話:95351
          公司網站:www.xcsc.com
          (104)萬聯證券股份有限公司
          注冊地址:廣東省廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F座18、19層
          辦公地址:廣東省廣州市天河區珠江東路13號高德置地廣場E座12層
          法人代表:袁笑一
          聯系人員:丁思
          客服電話:95322
          公司網站:www.wlzq.cn
          (105)民生證券股份有限公司
          注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區浦明路8號
          辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區浦明路8號
          法人代表:馮鶴年
          聯系人員:趙明
          客服電話:400-6198-888
          公司網站:www.mszq.com
          (106)國元證券股份有限公司
          注冊地址:安徽省合肥市梅山路18號
          辦公地址:合肥市壽春路179號
          法人代表:沈和付
          聯系人員:李蔡
          客服電話:95578
          公司網站:www.gyzq.com.cn
          (107)渤海證券股份有限公司
          注冊地址:天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室
          辦公地址:天津市南開區賓水西道8號
          法人代表:安志勇
          聯系人員:蔡霆
          客服電話:956066
          公司網站:www.ewww.com.cn
          (108)華泰證券股份有限公司
          注冊地址:南京市江東中路228號
          辦公地址:南京市建鄴區江東中路228號華泰證券廣場、深圳市福田區深南
          大道4011號港中旅大廈18樓
          法人代表:張偉
          聯系人員:胡子豪
          客服電話:95597
          公司網站:www.htsc.com.cn
          (109)山西證券股份有限公司
          注冊地址:太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓
          辦公地址:太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓
          法人代表:王怡里
          聯系人員:郭熠
          客服電話:400-666-1618、95573
          公司網站:www.i618.com.cn
          (110)中信證券(山東)有限責任公司
          注冊地址:青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001
          辦公地址:青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層
          法人代表:肖海峰
          聯系人員:趙如意
          客服電話:95548
          公司網站:sd.citics.com
          (111)東興證券股份有限公司
          注冊地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12、15層
          辦公地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12、15層
          法人代表:魏慶華
          聯系人員:湯漫川
          客服電話:4008-888-993
          公司網站:www.dxzq.net
          (112)信達證券股份有限公司
          注冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
          辦公地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
          法人代表:祝瑞敏
          聯系人員:唐靜
          客服電話:95321
          公司網站:www.cindasc.com
          (113)東方證券股份有限公司
          注冊地址:上海市黃浦區中山南路119號東方證券大廈
          辦公地址:上海市中山南路318號2號樓21層-23層、25層-29層
          法人代表:金文忠
          聯系人員:胡月茹
          客服電話:95503
          公司網站:www.dfzq.com.cn
          (114)方正證券股份有限公司
          注冊地址:長沙市天心區湘江中路二段36號華遠華中心4、5號樓3701-
          3717
          辦公地址:湖南長沙芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層
          法人代表:施華
          聯系人員:徐錦福
          客服電話:95571
          公司網站:www.foundersc.com
          (115)長城證券股份有限公司
          注冊地址:深圳市福田區福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層
          辦公地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
          法人代表:張巍
          聯系人員:劉陽
          客服電話:95514
          公司網站:www.cgws.com
          (116)光大證券股份有限公司
          注冊地址:上海市靜安區新閘路1508號
          辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號
          法人代表:劉秋明
          聯系人員:姚巍
          客服電話:95525
          公司網站:www.ebscn.com
          (117)中信證券華南股份有限公司
          注冊地址:廣州市天河區珠江西路5號501房
          辦公地址:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層
          法人代表:胡伏云
          聯系人員:陳靖
          客服電話:95396
          公司網站:www.gzs.com.cn
          (118)東北證券股份有限公司
          注冊地址:吉林省長春市南關區生態大街6666號
          辦公地址:長春市自由大路1138號
          法人代表:李福春
          聯系人員:安巖巖
          客服電話:95360
          公司網站:www.nesc.cn
          (119)南京證券股份有限公司
          注冊地址:江蘇省南京市建鄴區江東中路389號
          辦公地址:江蘇省南京市玄武區大鐘亭8號
          法人代表:李劍鋒
          聯系人員:陳秀叢
          客服電話:4008-285-888
          公司網站:www.njzq.com.cn
          (120)上海證券有限責任公司
          注冊地址:上海市黃浦區四川中路213號7樓
          辦公地址:上海市黃浦區西藏中路336號
          法人代表:何偉
          聯系人員:張瑾
          客服電話:400-819-8198
          公司網站:www.shzq.com
          (121)大同證券有限責任公司
          注冊地址:山西省大同市平城區迎賓街15號桐城中央21層
          辦公地址:山西省太原市長治路111號山西世貿中心A座12、13層
          法人代表:董祥
          聯系人員:薛津
          客服電話:4007121212
          公司網站:www.dtsbc.com.cn
          (122)國聯證券股份有限公司
          注冊地址:江蘇省無錫市太湖新城金融一街8號國聯金融大廈7-9層
          辦公地址:江蘇省無錫市太湖新城金融一街8號國聯金融大廈702
          法人代表:葛小波
          聯系人員:沈剛
          客服電話:95570
          公司網站:www.glsc.com.cn
          (123)平安證券股份有限公司
          注冊地址:深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-
          25層
          辦公地址:深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-
          25層
          法人代表:何之江
          聯系人員:吳瓊
          客服電話:95511-8
          公司網站:stock.pingan.com
          (124)華安證券股份有限公司
          注冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號
          辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號財智中心B1座0327
          法人代表:章宏韜
          聯系人員:甘霖
          客服電話:95318,4008096518
          公司網站:www.hazq.com
          (125)國海證券股份有限公司
          注冊地址:廣西桂林市輔星路13號
          辦公地址:廣東省深圳市福田區竹子林四路光大銀行大廈3F
          法人代表:何春梅
          聯系人員:牛孟宇
          客服電話:95563
          公司網站:www.ghzq.com.cn
          (126)財信證券股份有限公司
          注冊地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26-28層
          辦公地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26-28層
          法人代表:劉宛晨
          聯系人員:郭磊
          客服電話:0731-4403319
          公司網站:www.cfzq.com
          (127)中原證券股份有限公司
          注冊地址:鄭州市鄭東新區商務外環路10號
          辦公地址:鄭州市鄭東新區商務外環路10號
          法人代表:魯智禮
          聯系人員:李盼盼
          客服電話:95377
          公司網站:www.ccnew.com
          (128)國都證券股份有限公司
          注冊地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
          辦公地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
          法人代表:翁振杰
          聯系人員:黃靜
          客服電話:400-818-8118
          公司網站:www.guodu.com
          (129)東海證券股份有限公司
          注冊地址:江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層
          辦公地址:上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈
          法人代表:王文卓
          聯系人員:王一彥
          客服電話:95531;400-8888-588
          公司網站:www.longone.com.cn
          (130)中銀國際證券股份有限公司
          注冊地址:上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層
          辦公地址:上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層
          法人代表:寧敏
          聯系人員:王煒哲
          客服電話:400-620-8888
          公司網站:www.bocichina.com
          (131)恒泰證券股份有限公司
          注冊地址:內蒙古自治區呼和浩特市新城區海拉爾東街滿世尚都辦公商業綜
          合樓
          辦公地址:內蒙古自治區呼和浩特市新城區海拉爾東街滿世尚都辦公商業綜
          合樓
          法人代表:龐介民
          聯系人員:王旭華
          客服電話:956088
          公司網站:www.cnht.com.cn
          (132)國盛證券有限責任公司
          注冊地址:江西省南昌市新建區子實路1589號
          辦公地址:江西省南昌市新建區子實路1589號江西省南昌市紅谷灘新區
          鳳凰中大道1115號北京銀行南昌分行營業大樓
          法人代表:周軍
          聯系人員:占文馳
          客服電話:956080
          公司網站:www.gszq.com
          (133)華西證券股份有限公司
          注冊地址:四川省成都市高新區天府二街198號
          辦公地址:四川省成都市高新區天府二街198號
          法人代表:楊炯洋
          聯系人員:謝國梅
          客服電話:95584
          公司網站:www.hx168.com.cn
          (134)申萬宏源西部證券有限公司
          注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈
          20樓2005室
          辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈
          20樓2005室
          法人代表:王獻軍
          聯系人員:梁麗
          客服電話:95523、4008895523
          公司網站:www.swhysc.com
          (135)中泰證券股份有限公司
          注冊地址:濟南市經七路86號
          辦公地址:濟南市經七路86號23層
          法人代表:王洪
          聯系人員:吳陽
          客服電話:95538
          公司網站:www.zts.com.cn
          (136)第一創業證券股份有限公司
          注冊地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓
          辦公地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈18樓
          法人代表:劉學民
          聯系人員:吳軍
          客服電話:95358
          公司網站:www.firstcapital.com.cn
          (137)金元證券股份有限公司
          注冊地址:??谑心蠈毬?6號證券大廈4樓
          辦公地址:深圳市深南大道4001號時代金融中心17層
          法人代表:王作義
          聯系人員:馬賢清
          客服電話:400-8888-228
          公司網站:www.jyzq.cn
          (138)中航證券有限公司
          注冊地址:南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號國際金融大廈A座41樓
          辦公地址:南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號國際金融大廈A座41樓
          法人代表:叢中
          聯系人員:戴蕾
          客服電話:400-8866-567
          公司網站:www.avicsec.com
          (139)華林證券股份有限公司
          注冊地址:西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城3幢1單元5-5
          辦公地址:深圳市南山區深南大道9668號華潤置地大廈C座31-33層
          法人代表:林立
          聯系人員:鄭琢
          客服電話:400-188-3888
          公司網站:www.chinalin.com
          (140)德邦證券股份有限公司
          注冊地址:上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓
          辦公地址:上海市福山路500號城建國際中心26樓
          法人代表:武曉春
          聯系人員:朱磊
          客服電話:400-8888-128
          公司網站:http://www.tebon.com.cn
          (141)西部證券股份有限公司
          注冊地址:陜西省西安市新城區東新街319號8幢10000室
          辦公地址:陜西省西安市新城區東新街319號8幢10000室
          法人代表:徐朝暉
          聯系人員:張吉安
          客服電話:95582
          公司網站:www.west95582.com
          (142)華福證券有限責任公司
          注冊地址:福建省福州市鼓樓區鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層
          辦公地址:福建省福州市鼓樓區鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層
          法人代表:黃金琳
          聯系人員:張宗銳
          客服電話:95547
          公司網站:www.hfzq.com.cn
          (143)華龍證券股份有限公司
          注冊地址:甘肅省蘭州市城關區東崗西路638號財富中心
          辦公地址:甘肅省蘭州市城關區東崗西路638號財富中心
          法人代表:陳牧原
          聯系人員:李昕田
          客服電話:0931-96668、4006898888
          公司網站:www.hlzqgs.com
          (144)中國國際金融股份有限公司
          注冊地址:北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
          辦公地址:北京市建國門外大街甲6號SK大廈3層
          法人代表:沈如軍
          聯系人員:陶亭
          客服電話:010-65051166
          公司網站:http://www.cicc.com.cn
          (145)財通證券股份有限公司
          注冊地址:浙江省杭州市西湖區天目山路199號財通雙冠大廈西樓
          辦公地址:浙江省杭州市西湖區天目山路199號財通雙冠大廈西樓
          法人代表:陸建強
          聯系人員:章力彬
          客服電話:95336浙江省-,4008696336全國-
          公司網站:www.ctsec.com
          (146)五礦證券有限公司
          注冊地址:深圳市南山區粵海街道海珠社區濱海大道3165號五礦金融大廈
          2401
          辦公地址:深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心辦公樓47層01單元
          法人代表:鄭宇
          聯系人員:李芳芳
          客服電話:0755-82545517
          公司網站:www.wkzq.com.cn
          (147)華鑫證券有限責任公司
          注冊地址:深圳市福田區香蜜湖街道東海社區深南大道7888號東海國際中
          心一期A棟2301A
          辦公地址:上海市黃浦區福州路666號
          法人代表:俞洋
          聯系人員:劉熠
          客服電話:95323,4001099918(全國)
          公司網站:www.cfsc.com.cn
          (148)中國中金財富證券有限公司
          注冊地址:深圳市南山區粵海街道海珠社區科苑南路2666號中國華潤大廈
          第46層01至08單元
          辦公地址:深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第04、18層至
          21層
          法人代表:高濤
          聯系人員:張鵬
          客服電話:95532、400-600-8008
          公司網站:www.ciccwm.com
          (149)東方財富證券股份有限公司
          注冊地址:西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓
          辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈
          法人代表:戴彥
          聯系人員:唐湘怡
          客服電話:95357
          公司網站:http://www.18.cn
          (150)江海證券有限公司
          注冊地址:黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號
          辦公地址:黑龍江省哈爾濱市松北區創新三路833號
          法人代表:趙洪波
          聯系人員:姜志偉
          客服電話:956007
          公司網站:www.jhzq.com.cn
          (151)國金證券股份有限公司
          注冊地址:四川省成都市東城根上街95號
          辦公地址:四川省成都市東城根上街95號
          法人代表:冉云
          聯系人員:劉婧漪
          客服電話:95310
          公司網站:www.gjzq.com.cn
          (152)華寶證券股份有限公司
          注冊地址:上海市中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號57層
          辦公地址:上海市中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號57層
          法人代表:劉加海
          聯系人員:劉聞川
          客服電話:4008-209-898
          公司網站:www.cnhbstock.com
          (153)長城國瑞證券有限公司
          注冊地址:廈門市思明區蓮前西路2號蓮富大廈17樓
          辦公地址:廈門市思明區深田路46號深田國際大廈19樓-20樓
          法人代表:王勇
          聯系人員:吳欣語
          客服電話:2079223
          公司網站:www.gwgsc.com
          (154)國新證券股份有限公司
          注冊地址:北京市西城區車公莊大街4號2幢1層A2112室
          辦公地址:北京市朝陽區朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈
          法人代表:張海文
          聯系人員:李慧靈
          客服電話:95390
          公司網站:www.crsec.com.cn
          (155)天風證券股份有限公司
          注冊地址:湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路2號高科大廈4樓
          辦公地址:湖北省武漢市武昌區中南路99號保利廣場A座37樓
          法人代表:余磊
          聯系人員:楊晨
          客服電話:4008-005-000
          公司網站:www.tfzq.com
          (156)大通證券股份有限公司
          注冊地址:遼寧省大連市沙河口區會展路129號大連國際金融中心A座-大
          連期貨大廈38、39層
          辦公地址:遼寧省大連市沙河口區會展路129號大連國際金融中心A座-大
          連期貨大廈38、39層
          法人代表:趙璽
          聯系人員:謝立軍
          客服電話:4008-169-169
          公司網站:www.datong.com.cn
          (157)華創證券有限責任公司
          注冊地址:貴州省貴陽市中華北路216號
          辦公地址:貴州省貴陽市中華北路216號
          法人代表:陶永澤
          聯系人員:程劍心
          客服電話:4008666689
          公司網站:http://www.hczq.com/
          (158)太平洋證券股份有限公司
          注冊地址:云南省昆明市北京路926號同德廣場寫字樓31樓
          辦公地址:北京市西城區北展北街9號華遠企業號D座3單元
          法人代表:李長偉
          聯系人員:王璇
          客服電話:95397
          公司網站:www.tpyzq.com
          (159)開源證券股份有限公司
          注冊地址:西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層
          辦公地址:西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層
          法人代表:李剛
          聯系人員:邵丹
          客服電話:95325
          公司網站:www.kysec.cn/
          (160)華金證券股份有限公司
          注冊地址:上海市靜安區天目西路128號19層1902室
          辦公地址:上海市浦東新區楊高南路759號陸家嘴世紀金融廣場2號樓27

          法人代表:宋衛東
          聯系人員:龍瑩
          客服電話:9560110
          公司網站:www.huajinsc.cn
          (161)聯儲證券股份有限公司
          注冊地址:深圳市福田區福田街道崗廈社區深南大道南側金地中心大廈9樓
          辦公地址:北京市朝陽區安定路5號院3號樓中建財富國際中心27層聯儲
          證券
          法人代表:呂春衛
          聯系人員:丁倩云
          客服電話:400-620-6868
          公司網站:www.lczq.com
          (162)玄元保險代理有限公司
          注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路707號1105室
          辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路707號1105室
          法人代表:馬永諳
          聯系人員:盧亞博
          客服電話:400-080-8208
          公司網站:www.licaimofang.cn
          (163)陽光人壽保險股份有限公司
          注冊地址:海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層
          辦公地址:北京市朝陽區景輝街33號院1號樓陽光金融中心5層
          法人代表:李科
          聯系人員:楊超
          客服電話:95510
          公司網站:https://fund.sinosig.com
          (164)中宏人壽保險有限公司
          注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道88號金茂大廈6樓、35
          樓、36樓
          辦公地址:上海市浦東新區世紀大道88號金茂大廈6樓、35樓、36樓
          法人代表:何達德(Michael Edward Huddart)
          聯系人員:李乃璐
          客服電話:95383
          公司網站:www.manulife-sinochem.com
          (165)中國人壽保險股份有限公司
          注冊地址:北京市西城區金融大街16號
          辦公地址:北京市西城區金融大街16號
          法人代表:王濱
          聯系人員:陳慧
          客服電話:010-63631519
          公司網站:www.e-chinalife.com
          (166)深圳前海微眾銀行股份有限公司
          注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室
          辦公地址:深圳市南山區沙河西路1819號深圳灣科技生態園7棟A座
          法人代表:顧敏
          聯系人員:鄒榆
          客服電話:95384
          公司網站:https://www.webank.com/
          (167)中原銀行股份有限公司
          注冊地址:河南省鄭州市鄭東新區CBD商務外環路23號中科金座大廈
          辦公地址:河南省鄭州市鄭東新區CBD商務外環路23號中科金座大廈
          法人代表:郭浩
          聯系人員:曹婷
          客服電話:95186
          公司網站:www.zybank.com.cn
          (168)貴州銀行股份有限公司
          注冊地址:貴州省貴陽市觀山湖區永昌路9號
          辦公地址:貴州省貴陽市觀山湖區永昌路9號
          法人代表:楊明尚
          聯系人員:張敏婕
          客服電話:4000696655
          公司網站:www.bgzchina.com
          其他
          基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其他符合要求的機構代理銷售
          本基金,并在基金管理人網站公示。
          二、基金登記機構
          名稱:富國基金管理有限公司
          住所:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道1196號世紀匯辦公樓二座27-
          30層
          辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道1196號世紀匯辦公樓二
          座27-30層
          法定代表人:裴長江
          成立日期:1999年4月13日
          電話:(021)20361818
          傳真:(021)20361616
          聯系人:徐慧
          三、出具法律意見書的律師事務所
          名稱:上海市通力律師事務所
          住所:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
          辦公地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
          負責人:韓炯
          電話:(021)31358666
          傳真:(021)31358600
          聯系人:安冬
          經辦律師:秦悅民、安冬
          四、審計基金財產的會計師事務所
          名稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)
          住所:北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層
          辦公地址:北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層
          執行事務合伙人:毛鞍寧
          聯系電話:010-58153000
          傳真:010-85188298
          聯系人:王珊珊
          經辦注冊會計師:王珊珊、李倩妤
          第六部分基金的募集
          本基金為契約型開放式基金,基金存續期限為不定期。本基金由基金管理人
          依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《基金合同》及其他有關規定募集,
          募集申請經中國證監會2009年10月21日證監許可【2009】1106號文核準。
          一、基金類型
          股票型
          二、基金運作方式
          契約型開放式
          三、基金存續期限
          不定期
          四、募集情況
          經安永華明會計師事務所驗資,本次募集的有效認購戶數為29,848戶,有
          效認購申請金額為3,508,964,363.04元人民幣,扣除認購費后,凈銷售金額為人
          民幣3,489,423,164.75元,折合基金份額3,489,423,164.75份;募集資金在基金合
          同生效前產生的利息共計486,138.27人民幣元,折合486,138.27份基金份額歸基
          金份額持有人所有。上述資金已于2009年12月15日全額劃入本基金在基金托
          管人中國工商銀行股份有限公司開立的富國滬深300增強證券投資基金托管專
          戶。按照每份基金份額初始面值1.00元計算,本次募集期的有效認購份額
          3,489,423,164.75份,利息結轉的基金份額486,138.27份,兩項合計共
          3,489,909,303.02份基金份額。
          第七部分基金合同的生效
          一、基金備案的條件
          本基金自基金份額發售之日起3個月內,在基金募集份額總額不少于2億
          份,基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購戶數不少于200戶的條件下,
          基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售,并在10日內聘
          請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起10日內,向中國證監會辦理基金
          備案手續。
          基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得
          中國證監會書面確認之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效?;?
          金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
          基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,
          任何人不得動用。
          《基金合同》生效時,認購款項在募集期內產生的利息將折合成基金份額歸
          投資者所有。
          二、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模
          《基金合同》生效后,基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低
          于5,000萬元的,基金管理人應當及時報告中國證監會;連續20個工作日出現
          前述情形的,基金管理人應當向中國證監會說明原因并報送解決方案。
          法律法規另有規定時,從其規定。
          三、基金合同生效
          根據有關規定,本基金滿足《基金合同》生效條件,《基金合同》于2009年
          12月16日正式生效。自《基金合同》生效日起,本基金管理人正式開始管理本
          基金。
          第八部分基金份額的申購與贖回
          一、申購和贖回場所
          本基金的申購和贖回將通過本基金管理人的直銷中心及代銷機構的代銷網
          點進行。
          投資人可通過按照規定的方式進行申購或贖回。本基金管理人可根據情況變
          更或增減基金代銷機構,并在基金管理人網站公示。
          銷售機構可以根據情況變化增加或者減少其銷售城市(網點),并另行公告。
          若基金管理人或其指定的代銷機構開通電話、傳真或網上等交易方式,投資
          人可以通過上述方式進行申購與贖回,具體辦法由基金管理人另行公告。
          二、申購和贖回的開放日及時間
          1、開放日及開放時間
          申購和贖回的開放日為證券交易所交易日(基金管理人公告暫停申購或贖回
          時除外),投資者應當在開放日辦理申購和贖回申請。
          基金投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請
          的,其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日
          的價格。
          若出現新的證券交易市場或交易所交易時間更改或實際情況需要,基金管理
          人可對開放日和開放日的具體業務辦理時間進行調整,但此項調整應在實施日前
          依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。
          2、申購的開始時間及業務辦理時間
          基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購,具體業務辦
          理時間在申購開始公告中規定。本基金從2010年3月8日起開始辦理申購業務。
          3、贖回的開始時間及業務辦理時間
          基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回,具體業務辦
          理時間在贖回開始公告中規定。本基金從2010年3月8日起開始辦理贖回業務。
          4、基金管理人應在開始辦理申購贖回的3個工作日前依照《信息披露辦法》
          的有關規定,在規定媒介公告。
          三、申購和贖回的原則
          1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類基金份
          額凈值為基準進行計算;
          2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;
          3、先進先出原則,即基金份額持有人在贖回基金份額,基金管理人對該基
          金份額持有人的基金份額進行贖回處理時,申購確認日期在先的基金份額先贖回,
          申購確認日期在后的基金份額后贖回,以確定所適用的贖回費率;
          4、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷。
          5、基金管理人可根據基金運作的實際情況并在不影響基金份額持有人實質
          利益的前提下調整上述原則?;鸸芾砣吮仨氃谛乱巹t開始實施前按照《信息披
          露辦法》的有關規定在規定媒介公告并報中國證監會備案。
          四、申購和贖回的數額限定
          1、申購金額的限制
          基金管理人規定,本基金單筆最低申購金額為人民幣1元(含申購費),投
          資者通過代理銷售機構申購本基金時,除需滿足基金管理人最低申購金額限制外,
          當代理銷售機構設定的最低金額高于上述金額限制時,投資者還應遵循相關代理
          銷售機構的業務規定。
          直銷網點每個賬戶首次申購的最低金額為50,000元(含申購費),追加申購
          的最低金額為單筆20,000元(含申購費);已在直銷網點有該基金認購記錄的投
          資者不受首次申購最低金額的限制。代銷網點的投資者欲轉入直銷網點進行交易
          要受直銷網點最低金額的限制。投資者當期分配的基金收益轉購基金份額時,不
          受最低申購金額的限制。通過本公司網上交易系統辦理基金申購業務的不受直銷
          網點單筆申購最低金額的限制,申購最低金額為單筆1元(含申購費)?;鸸?
          理人可根據市場情況,調整本基金首次申購的最低金額。
          投資者可多次申購,對單個投資者的累計持有份額不設上限限制。
          2、基金份額持有人在銷售機構贖回時,每次對本基金的贖回申請不得低于
          0.01份基金份額?;鸱蓊~持有人贖回時或贖回后在銷售機構(網點)保留的基
          金份額余額不足0.01份的,在贖回時需一次全部贖回。
          3、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,
          基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
          拒絕大額申購、暫?;鹕曩彽却胧?,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。
          基金管理人基于投資運作與風險控制的需要,可采取上述措施對基金規模予以控
          制。具體見基金管理人相關公告。
          4、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述對申購的金額和贖回
          的份額的數量限制,基金管理人必須在調整生效前依照《信息披露辦法》的有關
          規定在規定媒介公告。
          五、申購和贖回的程序
          1、申購和贖回的申請方式
          基金投資者必須根據基金銷售機構規定的程序,在開放日的業務辦理時間向
          基金銷售機構提出申購或贖回的申請。
          投資者在申購本基金時須按銷售機構規定的方式備足申購資金,投資者在提
          交贖回申請時,必須有足夠的基金份額余額,否則所提交的申購、贖回的申請無
          效而不予成交。
          2、申購和贖回申請的確認
          T日規定時間受理的申請,正常情況下,基金管理人或其委托的注冊登記機
          構在T+1日內為投資者對該交易的有效性進行確認。投資者應在T+2日后(包
          括該日)及時向銷售機構或以銷售機構規定的其他方式查詢申購與贖回的成交情
          況。
          基金銷售機構申購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構
          確實接收到申購申請。申購的確認以基金注冊登記機構或基金管理公司的確認結
          果為準。
          3、申購和贖回的款項支付
          申購采用全額繳款方式,若申購資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功,
          若申購不成功或無效,申購款項將退回投資者賬戶。
          投資者T日贖回申請成功后,基金管理人將通過基金注冊登記機構及其相
          關基金銷售機構在T+7日(包括該日)內將贖回款項劃往基金份額持有人賬戶。
          在發生巨額贖回的情形時,款項的支付辦法參照《基金合同》的有關條款處理。
          4、申購和贖回的注冊登記
          投資者申購基金成功后,基金注冊登記機構在T+1日為投資者登記權益并
          辦理注冊登記手續,投資者自T+2日(含該日)后有權贖回該部分基金份額。
          投資者贖回基金成功后,基金注冊登記機構在T+1日為投資者辦理扣除權
          益的注冊登記手續。
          基金管理人可以在法律法規允許的范圍內,依法對上述注冊登記辦理時間進
          行調整,并應在調整實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定,在規定媒介公
          告。
          六、基金的申購費和贖回費
          1、申購費用
          本基金A類基金份額的申購費用由A類基金份額的基金申購人承擔,不列
          入基金財產,主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。本基金
          C類基金份額不收取申購費用。
          (1)前端收費模式
          前端收費模式,即在申購A類基金份額時支付申購費用。本基金A類基金
          份額前端申購費率按申購金額遞減。投資者在一天之內如果有多筆申購,適用費
          率按單筆分別計算。因紅利自動再投資而產生的A類基金份額,不收取相應的
          申購費用。本基金A類基金份額前端收費模式對通過直銷柜臺申購的養老金客
          戶與除此之外的其他投資者實施差別的申購費率。具體如下:
          A、A類基金份額前端申購費率:
          申購金額(含申購費) 前端申購費率
          100萬元以下 1.2%
          100萬元(含)—500萬元 0.8%
          500萬元(含)以上 1000元/筆

          注:上述前端申購費率適用于除通過本公司直銷柜臺申購的養老金客戶以
          外的其他選擇前端收費模式申購本基金A類基金份額的投資者。
          B、A類基金份額特定申購費率:
          申購金額(M) 特定申購費率
          M<100萬元 0.12%

          100萬元≤M<500萬元 0.08%
          M≥500萬元 1000元/筆

          注:上述特定申購費率適用于通過本公司直銷柜臺、選擇前端收費模式申
          購本基金A類基金份額的養老金客戶,包括基本養老基金與依法成立的養老計
          劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養老基金等,具體包括:
          a、全國社會保障基金;
          b、可以投資基金的地方社會保障基金;
          c、企業年金單一計劃以及集合計劃;
          d、企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃;
          e、企業年金養老金產品;
          f、個人稅收遞延型商業養老保險等產品;
          g、養老目標基金;
          h、職業年金計劃。
          如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型,本公司將發布臨
          時公告將其納入養老金客戶范圍。
          (2)后端收費模式
          后端收費模式,即在贖回A類基金份額時才支付相應的申購費用,費率按A
          類基金份額的持有時間遞減。具體如下:
          持有時間 后端申購費率
          1年以內(含) 1.6%
          1年-3年(含) 1.0%
          3年-5年(含) 0.5%
          5年以上 0

          因紅利自動再投資而產生的A類基金份額,不收取相應的申購費用。
          各銷售機構適用的收費模式以其業務規定為準。實際辦理過程中根據支付渠
          道不同可能存在限制辦理后端申購模式的情況,具體以實際網上交易頁面相關說
          明為準。
          2、贖回費用
          本基金A類和C類基金份額的贖回費用由基金贖回人承擔,對持續持有期
          少于7日的投資者收取的贖回費全額計入基金財產,對持續持有期不少于7日的
          投資者收取的贖回費用的25%歸基金財產,其余用于支付市場推廣、注冊登記費
          和其他必要的手續費。
          (1)A類基金份額的贖回費率
          A、前端收費模式
          投資者贖回以前端收費模式申購的本基金A類基金份額時,贖回費率按A
          類基金份額的持有時間遞減。具體如下:
          持有時間 贖回費率
          7日以內 1.5%
          7日以上(含) 0.5%

          B、后端收費模式
          投資者贖回以后端收費模式申購的本基金A類基金份額時,贖回費率按A
          類基金份額的持有時間遞減。具體如下:
          持有時間 贖回費率
          7日以內 1.5%
          7日以上(含)-2年以內(含) 0.6%
          2年-3年(含) 0.3%
          3年以上 0

          (2)C類基金份額的贖回費率
          持有時間 贖回費率
          7日以內 1.5%
          7日以上(含) 0

          3、基金管理人可以根據《基金合同》的相關約定調整費率或收費方式,基
          金管理人應于新的費率或收費方式實施前依照《信息披露辦法》的有關規定,在
          規定媒介公告。
          4、當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機
          制,以確?;鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及
          監管部門、自律規則的規定。
          七、申購和贖回的數額和價格
          1、申購和贖回數額、余額的處理方式
          (1)申購份額余額的處理方式:申購的有效份額為按實際確認的申購金額
          在扣除相應的費用后,以當日該類基金份額凈值為基準計算,申購份額計算結果
          保留到小數點后2位,小數點后兩位以后的部分四舍五入,由此產生的誤差計入
          基金財產。
          (2)贖回金額的處理方式:贖回金額為按實際確認的有效贖回份額以當日
          該類基金份額凈值為基準并扣除相應的費用,贖回金額計算結果保留到小數點后
          2位,小數點后兩位以后的部分四舍五入,由此產生的誤差計入基金財產。
          2、申購份額的計算
          (1)投資者申購本基金A類基金份額的計算方式
          A、前端收費模式:
          A類基金份額的申購金額包括申購費用和凈申購金額,其中:
          凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)
          申購費用=申購金額-凈申購金額
          申購份額=凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值
          例一:某投資人投資4萬元申購本基金A類基金份額,申購費率為1.2%,
          假設申購當日A類基金份額凈值為1.040元,則其可得到的申購份額為:
          凈申購金額=40,000/(1+1.2%)=39,525.69元
          申購費用=40,000-39,525.69=474.31元
          申購份額=(40,000-474.31)/1.040=38,005.47份
          B、后端收費模式:
          申購份額=申購金額/申購當日A類基金份額凈值
          A類基金份額的后端申購費在投資者申購A類基金份額時不收取,在投資
          者贖回或轉換該部分A類基金份額時收取。
          (2)投資者申購本基金C類基金份額的計算
          申購份額=申購金額/申購當日C類基金份額凈值
          例二:某投資人投資40,000元申購本基金C類基金份額,假設申購當日C
          類基金份額為1.040元,則其可得到的C類基金份額為:
          申購份額=40,000/1.040=38,461.54份
          即:該投資者投資40,000元申購本基金C類基金份額,可得到38,461.54份
          C類基金份額。
          3、贖回金額的計算
          (1)A類基金份額贖回金額的計算方式
          1)前端收費模式
          采用“份額贖回”方式,贖回價格以T日的A類基金份額凈值為基準進行計
          算,計算公式:
          贖回總金額=贖回份額?T日A類基金份額凈值
          贖回費用=贖回總金額?贖回費率
          凈贖回金額=贖回總金額?贖回費用
          例三:某投資人贖回1萬份A類基金份額,持有期限不少于7日,對應的
          贖回費率為0.5%,假設贖回當日A類基金份額凈值是1.016元,則其可得到的
          贖回金額為:
          贖回費用=10,000×1.016×0.5%=50.8元
          贖回金額=10,000×1.016-50.8=10,109.2元
          即:投資人贖回本基金1萬份A類基金份額,持有期限不少于7日,假設
          贖回當日A類基金份額凈值是1.016元,則其可得到的贖回金額為10,109.2元。
          2)后端收費模式
          投資者贖回以后端收費模式申購的A類基金份額時,收取后端贖回費和后
          端申購費。后端贖回費率及后端申購費率按照本招募說明書規定的費率標準執行。
          贖回金額的計算方法如下:
          贖回總金額=贖回份額×贖回當日A類基金份額凈值
          后端贖回費用=贖回總金額×后端贖回費率
          后端申購費用=贖回份額×申購(或轉換入)當日A類基金份額凈值×后端
          申購費率
          贖回金額=贖回總金額-后端贖回費用-后端申購費用
          (2)C類基金份額贖回金額的計算方式
          贖回金額的計算方法如下:
          贖回總金額=贖回份額×贖回當日C類基金份額凈值
          贖回費用=贖回總金額×贖回費率
          凈贖回金額=贖回總金額-贖回費用
          例四:某投資者贖回10,000份C類基金份額,持續持有期為7日,對應的
          贖回費率為0,假設贖回當日C類基金份額凈值為1.250元,則其可得到的贖回
          金額為:
          贖回總金額=10,000×1.250=12,500.00元
          贖回費用=12,500.00×0%=0.00元
          凈贖回金額=12,500.00-0.00=12,500.00元
          即:投資人贖回本基金10,000份C類基金份額,持續持有期為7日,假設
          贖回當日c類基金份額凈值是1.250元,則其可得到的贖回金額為12,500.00元。
          4、本基金各類基金份額凈值的計算:
          T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算,并在T+1日內公告。遇特殊情
          況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。本基金各類基金份額凈值的
          計算,保留到小數點后3位,小數點后第4位四舍五入,由此產生的誤差計入基
          金財產。
          八、拒絕或暫停申購的情形及處理方式
          出現如下情形時,基金管理人可以暫?;蚓芙^基金投資者的申購申請:
          (1)不可抗力的原因導致基金無法正常運作;
          (2)證券交易場所在交易時間非正常停市,導致當日基金資產凈值無法計
          算;
          (3)基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或可能
          對基金業績產生負面影響,從而損害現有基金份額持有人的利益;
          (4)基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或注冊登記機構因技術故障
          或異常情況導致基金銷售系統或基金注冊登記系統或基金會計系統無法正常運
          行;
          (5)基金管理人認為會有損于現有基金份額持有人利益的某筆申購;
          (6)基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基
          金份額的比例達到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形時;
          (7)當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場
          價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商
          確認后,基金管理人應當采取暫停接受基金申購申請的措施;
          (8)法律法規規定或中國證監會認定的其他可暫停申購的情形。
          發生上述情形之一且基金管理人決定暫停申購的,申購款項將相應退還投資
          者。發生上述(1)到(4)項、(7)到(8)項暫停申購情形時,基金管理人應當
          在規定媒介刊登暫停申購公告。
          發生上述第(5)、(6)項暫停申購情形之一的,為保護基金份額持有人的合
          法權益,基金管理人有權采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比
          例上限、拒絕大額申購、暫?;鹕曩彽却胧??;鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險
          控制的需要,也可以采取上述措施對基金規模予以控制。
          九、暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式
          出現如下情形時,基金管理人可以拒絕接受或暫?;鸱蓊~持有人的贖回申
          請或者延緩支付贖回款項:
          (1)不可抗力的原因導致基金管理人不能支付贖回款項;
          (2)證券交易場所依法決定臨時停市,導致基金管理人無法計算當日基金
          資產凈值;
          (3)因市場劇烈波動或其他原因而出現連續2個或2個以上開放日巨額贖
          回,導致本基金的現金支付出現困難;
          (4)基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或注冊登記機構因技術故障
          或異常情況導致基金銷售系統或基金注冊登記系統或基金會計系統無法正常運
          行;
          (5)當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場
          價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商
          確認后,基金管理人應當采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施;
          (6)法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
          發生上述情形之一且基金管理人決定拒絕接受或暫?;鸱蓊~持有人的贖
          回申請或者延緩支付贖回款項的,基金管理人應在當日立即向中國證監會備案。
          已接受的贖回申請,基金管理人將足額支付;如暫時不能足額支付的,可延期支
          付部分贖回款項,按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總
          量的比例分配給贖回申請人,未支付部分由基金管理人按照發生的情況制定相應
          的處理辦法在后續開放日予以支付。
          同時,在出現上述第(3)款的情形時,對已接受的贖回申請可延期支付贖
          回款項,最長不超過20個工作日,并在規定媒介公告。投資者在申請贖回時可
          事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。
          暫?;鸬内H回,基金管理人應及時在規定媒介上刊登暫停贖回公告。
          在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理,并依照
          有關規定在規定媒介上公告。
          十、巨額贖回的情形及處理方式
          1、巨額贖回的認定
          本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請總數加上基金轉換中轉出申
          請份額總數后扣除申購申請總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過
          上一日基金總份額的10%時,即認為發生了巨額贖回。
          2、巨額贖回的處理方式
          當出現巨額贖回時,基金管理人可以根據本基金當時的資產組合狀況決定全
          額贖回或部分順延贖回。
          (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資者的全部贖回申請時,
          按正常贖回程序執行。
          (2)部分順延贖回:當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認
          為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產凈值造成較大波動時,基金管理人
          在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10%的前提下,對其余贖回申
          請延期予以辦理。對于單個基金份額持有人的贖回申請,應當按照其申請贖回份
          額占當日申請贖回總份額的比例,確定該單個基金份額持有人當日辦理的贖回份
          額;投資者未能贖回部分,除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲辦理部分
          予以撤銷外,延遲至下一個開放日辦理,贖回價格為下一個開放日的價格。依照
          上述規定轉入下一個開放日的贖回不享有贖回優先權,并以下一開放日的該類基
          金份額凈值為基礎計算贖回金額,并以此類推,直到全部贖回為止。部分順延贖
          回不受單筆贖回最低份額的限制。
          若基金發生巨額贖回,在出現單個基金份額持有人超過前一開放日基金總份
          額10%的贖回申請(“大額贖回申請人”)情形下,基金管理人可以對大額贖回申
          請人的贖回申請延期辦理,即按照保護其他贖回申請人(“小額贖回申請人”)利
          益的原則,基金管理人可以優先確認小額贖回申請人的贖回申請,具體為:如小
          額贖回申請人的贖回申請在當日被全部確認,則基金管理人在當日接受贖回比例
          不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下,在仍可接受贖回申請的范圍內
          對大額贖回申請人的贖回申請按比例確認,對大額贖回申請人未予確認的贖回申
          請延期辦理;如小額贖回申請人的贖回申請在當日未被全部確認,則對全部未確
          認的贖回申請(含小額贖回申請人的其余贖回申請與大額贖回申請人的全部贖回
          申請)延期辦理。延期辦理的具體程序,按照本條規定的延期贖回或取消贖回的
          方式辦理;同時,基金管理人應當對延期辦理的事宜在規定媒介上刊登公告?;?
          金管理人在履行適當程序后,有權根據當時市場環境調整前述比例和辦理措施,
          并在規定媒介上進行公告。
          (3)巨額贖回的公告:當發生巨額贖回并順延贖回時,基金管理人應在2
          日內通過規定媒介刊登公告。同時以郵寄、傳真或《招募說明書》規定的其他方
          式通知基金份額持有人,并說明有關處理方法。
          本基金連續2個開放日以上發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫
          停接受贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過20
          個工作日,并應當在規定媒介公告。
          十一、重新開放申購或贖回的公告
          如果發生暫停的時間為一天,基金管理人應于重新開放日在規定媒介刊登基
          金重新開放申購或贖回的公告并公布最近一個開放日的各類基金份額凈值。
          如果發生暫停的時間超過一天但少于兩周,暫停結束基金重新開放申購或贖
          回時,基金管理人應依照《信息披露辦法》的有關規定,在規定媒介刊登基金重
          新開放申購或贖回的公告,并在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近一個
          工作日的各類基金份額凈值。
          如果發生暫停的時間超過兩周,暫停期間,基金管理人應每兩周至少重復刊
          登暫停公告一次。暫停結束基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應依照《信
          息披露辦法》的有關規定,在規定媒介刊登基金重新開放申購或贖回的公告,并
          在重新開放申購或贖回日公告最近一個工作日的各類基金份額凈值。
          十二、基金轉換
          基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金
          與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,
          相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定并公告,
          并提前告知基金托管人與相關機構。
          十三、基金的非交易過戶
          非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式,將一定數量的基金份額按照
          一定規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為。
          基金注冊登記機構只受理繼承、捐贈、司法強制執行和經注冊登記機構認可
          的其他情況下的非交易過戶。其中,“繼承”指基金份額持有人死亡,其持有的基
          金份額由其合法的繼承人繼承;“捐贈”指基金份額持有人將其合法持有的基金份
          額捐贈給福利性質的基金會或社會團體的情形;“司法執行”是指司法機構依據生
          效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人、社
          會團體或其他組織。無論在上述何種情況下,接受劃轉的主體應符合相關法律法
          規和《基金合同》規定的可持有本基金份額的投資者的條件。辦理非交易過戶必
          須提供基金注冊登記機構要求提供的相關資料。
          基金注冊登記機構受理上述情況下的非交易過戶,其他銷售機構不得辦理該
          項業務。
          對于符合條件的非交易過戶申請按《業務規則》的有關規定辦理。
          十四、基金的轉托管
          本基金目前實行份額托管的交易制度。投資者可將所持有的基金份額從一個
          交易賬戶轉入另一個交易賬戶進行交易。具體辦理方法參照《業務規則》的有關
          規定以及基金代銷機構的業務規則。
          十五、定期定額投資計劃
          基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人在
          屆時發布公告或更新的招募說明書中確定。
          十六、基金的凍結和解凍
          基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍
          以及注冊登記機構認可的其他情況下的凍結與解凍?;鸱蓊~被凍結的,被凍結
          部分產生的權益按照我國法律法規、監管規章以及國家有權機關的要求來決定是
          否凍結。在國家有權機關作出決定之前,被凍結部分產生的權益先行一并凍結。
          被凍結部分份額仍然參與收益分配。
          第九部分基金的投資
          一、投資目標
          本基金為增強型股票指數基金,在力求對滬深300指數進行有效跟蹤的基礎
          上,通過數量化的方法進行積極的指數組合管理與風險控制,力爭實現超越目標
          指數的投資收益,謀求基金資產的長期增值。
          二、投資范圍
          本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的
          股票、存托憑證、債券、權證以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。其
          中,股票及存托憑證資產投資比例不低于基金資產的90%,投資于滬深300指數
          成份股和備選成份股(均含存托憑證)的資產不低于股票及存托憑證資產的80%;
          保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現
          金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
          如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
          程序后,可以將其納入投資范圍。
          三、投資理念
          指數化投資分享中國經濟長期增長之成果,增強型策略提高指數化投資之效
          率,量化增強方式實現增強型策略之目標。
          四、投資策略
          本基金以“指數化投資為主、主動性投資為輔”,在復制目標指數的基礎上
          一定程度地調整個股,力求投資收益能夠跟蹤并適度超越目標指數。
          當指數成份股發生明顯負面事件面臨退市風險,且指數編制機構暫未作出調
          整的,基金管理人應當按照持有人利益優先的原則,履行內部決策程序后及時對
          相關成份股進行調整。
          1、標的指數
          本基金股票資產跟蹤的標的指數為滬深300指數。滬深300指數是由上海證
          券交易所和深圳證券交易所授權,由中證指數有限公司開發的中國A股市場指
          數,它的樣本選自滬深兩個證券市場,覆蓋了大部分流通市值,其成份股票為中
          國A股市場中代表性強、流動性高的股票,能夠反映A股市場總體發展趨勢。
          如果滬深300指數被停止編制及發布,或滬深300指數由其他指數替代(單
          純更名除外),或由于指數編制方法等重大變更導致滬深300指數不宜繼續作為
          標的指數,或證券市場上有代表性更強、更適合投資的指數推出,本基金管理人
          可以依據審慎性原則和維護基金份額持有人合法權益的原則,在履行適當程序后,
          依法變更本基金的標的指數和投資對象,并依據市場代表性、流動性、與原指數
          的相關性等諸多因素選擇確定新的標的指數。
          由于上述原因變更標的指數和投資對象,基金管理人在履行適當程序后報中
          國證監會核準,并在中國證監會指定的媒體上公告。
          未來若出現標的指數不符合要求(因成份股價格波動等指數編制方法變動之
          外的因素致使標的指數不符合要求的情形除外)、指數編制機構退出等情形,基
          金管理人應當自該情形發生之日起十個工作日向中國證監會報告并提出解決方
          案,如更換基金標的指數、轉換運作方式,與其他基金合并、或者終止基金合同
          等,并在6個月內召集基金份額持有人大會進行表決,基金份額持有人大會未成
          功召開或就上述事項表決未通過的,基金合同終止。
          自指數編制機構停止標的指數的編制及發布至解決方案確定期間,基金管理
          人應按照指數編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有人
          利益優先原則維持基金投資運作。
          若出現指數更名等對基金投資無實質性影響的標的指數變更情形,則無需召
          開基金份額持有人大會,基金管理人應與基金托管人協商一致后,報中國證監會
          備案,并在規定媒介上公告。
          2、指數化投資為主,主動性投資為輔:
          本基金主要策略為復制目標指數,投資組合將以成份股在目標指數中的基準
          權重為基礎,利用富國定量投資模型在有限范圍內進行超配或低配選擇。一方面
          將嚴格控制組合跟蹤誤差,避免大幅偏離目標指數,另一方面在指數跟蹤的同時
          力求超越指數。
          富國研發的定量投資模型借鑒國際一流定量分析的應用經驗,利用多因子
          alpha模型預測股票超額回報,在有效風險控制及交易成本最低化的基礎上優化
          投資組合。
          (1)多因子alpha模型——股票超額回報預測
          富國多因子alpha模型以對中國股票市場的長期研究為基礎,一定程度上結
          合前瞻性市場判斷,用精研的多個因子捕捉市場有效性暫時缺失之處,以多因子
          在不同個股上的不同體現估測個股的超值回報。概括來講,本基金alpha模型的
          因子可歸為如下幾類:價值(value)、動量(momentum)、成長(growth)、情緒
          (sentiment)、質量(quality)。
          這些類別綜合了來自市場各類投資者,公司各類報表,分析師及監管政策等
          各方面信息。富國多因子alpha模型利用富國長期積累并最新擴展的數據庫,科
          學客觀地綜合了大量的各類信息?;鸾浝砀鶕袌鰻顩r及變化對各類信息的重
          要性做出具有一定前瞻性的判斷,適時調整各因子類別的具體組成及權重。
          (2)風險估測模型——有效控制風險預算
          指數化投資力求跟蹤誤差最小,主動性投資則需要適度風險預算的支持。風
          險預算即最大容忍跟蹤誤差。本基金將結合市場通用及自主研發的風險估測模型,
          有效將投資組合風險控制在預算范圍內。
          本基金采取“跟蹤誤差”和“跟蹤偏離度”這兩個指標對投資組合進行監控
          與評估。其中,跟蹤誤差為核心監控指標,跟蹤偏離度為輔助監控指標,以求控
          制投資組合相對于目標指數的偏離風險。
          本基金對標的指數的跟蹤目標是:力爭使基金凈值增長率與業績比較基準之
          間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.5%,年化跟蹤誤差不超過7.75%。
          (3)交易成本模型——控制成本并保護業績
          本基金的交易成本模型既考慮固定成本,也考慮交易的市場沖擊效應,在控
          制成本最低的基礎上減少交易造成的負業績影響。
          (4)投資組合優化模型
          本基金將綜合考慮預期回報,風險及交易成本進行投資組合優化。其選股范
          圍將以成分股為主,并包括非成分股中與成分股相關性強,流動性好,基本面信
          息充足的股票。
          3、對目標指數的跟蹤調整:
          (1)定期調整
          本基金所構建的投資組合將主要根據所跟蹤的目標指數對其成份股的調整
          而進行相應的跟蹤調整。中證指數公司原則上每半年審核一次滬深300指數成份
          股。本基金將按照滬深300指數對成份股及其權重的調整方案,在考慮跟蹤誤差
          風險的基礎上,對股票投資組合進行相應調整。
          (2)不定期調整
          根據指數編制規則,當滬深300指數成份股因增發、送配等股權變動而需進
          行成份股權重調整時,本基金將根據中證指數公司在股權變動公告日次日發布的
          臨時調整決定及其需調整的權重比例,進行相應調整。
          調整期間原則上定為:中證指數公司調整決定公布日至該股票除權日之前。
          此外,基金管理人將對成份股的流動性進行分析,如發現流動性欠佳的個股
          將采用合理方法尋求替代。由于受到各項投資禁止行為以及持股比例等限制,基
          金可能不能按照成份股權重持有成份股,此時也需要尋求替代。
          4、存托憑證投資策略
          本基金將根據投資目標和股票投資策略,基于對基礎證券投資價值的研究判
          斷,進行存托憑證的投資。
          5、債券投資策略
          本基金管理人將基于對國內外宏觀經濟形勢的深入分析、國內財政政策與貨
          幣市場政策等因素對債券市場的影響,進行合理的利率預期,判斷債券市場的基
          本走勢,制定久期控制下的資產類屬配置策略。在債券投資組合構建和管理過程
          中,本基金管理人將具體采用期限結構配置、市場轉換、信用利差和相對價值判
          斷、信用風險評估、現金管理等管理手段進行個券選擇。
          本基金債券投資的目的是在保證基金資產流動性的基礎上,有效利用基金資
          產,提高基金資產的投資收益。
          6、金融衍生工具投資策略
          在法律法規許可時,本基金可基于謹慎原則運用權證、股票指數期貨等相關
          金融衍生工具對基金投資組合進行管理,以控制并降低投資組合風險、提高投資
          效率,降低跟蹤誤差,從而更好地實現本基金的投資目標。
          五、投資決策與交易機制
          本基金實行投資決策委員會領導下的基金經理負責制。
          投資決策委員會負責確定本基金的大類資產配置比例等重大投資決策,并對
          投資組合的跟蹤誤差和跟蹤偏離度做出定期的評估和檢討。
          基金經理組在公司權益投資部、固定收益部、另類投資部和研究部的協助與
          支持下,在投資決策委員會確定的投資范圍內制定并實施具體的投資策略,構建
          和調整投資組合,并通過指數化交易系統下達投資指令。
          集中交易部設立交易員,負責執行投資指令,就指令執行過程中的問題及市
          場面的變化對指令執行的影響等問題及時向基金經理反饋,并可提出基于市場面
          的具體建議。集中交易部同時負責各項投資限制的實現監控以及本基金資產與公
          司其他基金之間的公平交易控制。
          六、投資程序
          1、另類投資部定期檢驗和更新股票超額收益預測模型,并利用該預測模型,
          預測下一階段各成份股的超額收益率;研究部提供成份股和部分重點推薦的非成
          份股(包括擬發行新股企業與增發企業)基本面的研究報告。
          2、基金經理組基于對上述因素的綜合分析以及對未來市場走勢的研究判斷,
          擬定投資策略報告。
          3、投資策略報告提交投資決策委員會進行審核。
          4、基金經理組根據投資決策委員會批準后的投資策略構建指數增強型投資
          組合,并密切跟蹤目標指數;同時結合成份股情況、流動性狀況、基金申購和贖
          回的現金流量情況等對投資組合進行監控和動態調整,以實現對跟蹤誤差和跟蹤
          偏離度的有效控制。
          5、集中交易部依據基金經理的指令,制定交易策略,統一執行證券投資組
          合計劃,進行具體品種的交易。
          6、另類投資部等部門根據市場變化,定期和不定期地對基金投資績效進行
          評估,并提供相關績效評估報告。
          7、風險控制委員會根據市場變化對投資組合計劃提出風險防范措施,監察
          部對投資組合計劃的執行過程進行日常監督和實時風險控制。
          8、基金經理須每月提交工作報告及工作計劃。
          七、投資限制
          1、禁止行為
          為維護基金份額持有人的合法權益,本基金禁止從事下列行為:
          (1)承銷證券;
          (2)向他人貸款或提供擔保;
          (3)從事承擔無限責任的投資;
          (4)買賣其他基金份額,但法律法規或中國證監會另有規定的除外;
          (5)向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人
          發行的股票或債券;
          (6)買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、
          基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;
          (7)從事內幕交易、操縱證券價格及其他不正當的證券交易活動;
          (8)當時有效的法律法規、中國證監會及《基金合同》規定禁止從事的其
          他行為。
          如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,本基金管理人在履行適當程序
          后可不受上述規定的限制。
          2、投資組合限制
          本基金的投資組合將遵循以下限制:
          (1)持有一家上市公司的股票,其市值不得超過基金資產凈值的10%;
          (2)本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發行的證
          券,不得超過該證券的10%;
          (3)本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放
          期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司
          可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的
          可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%;
          (4)本基金財產參與股票發行申購,所申報的金額不得超過本基金的總資
          產,所申報的股票數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
          (5)本基金不得違反《基金合同》關于投資范圍和投資比例的約定;
          (6)基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
          15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的
          因素致使基金不符合上述比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產
          的投資;
          (7)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
          手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
          保持一致;
          (8)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行;
          (9)相關法律法規以及監管部門規定的其它投資限制。
          《基金法》及其他有關法律法規或監管部門取消上述限制的,履行適當程序
          后,基金不受上述限制。
          除第(6)、(7)條外,由于證券市場波動、上市公司合并或基金規模變動等
          基金管理人之外的原因導致的投資組合不符合上述約定的比例不在限制之內,但
          基金管理人應在10個交易日內進行調整,以達到標準。法律法規另有規定的從
          其規定。
          八、標的指數與業績比較基準
          1、業績比較基準
          本基金業績比較基準=95%×滬深300指數收益率+1.5%(指年收益率,評
          價時按期間折算)。
          滬深300指數是由上海證券交易所和深圳證券交易所授權,由中證指數有限
          公司開發的中國A股市場指數,它的樣本選自滬深兩個證券市場,覆蓋了大部分
          流通市值,其成份股票為中國A股市場中代表性強、流動性高的股票,能夠反映
          A股市場總體發展趨勢。
          本基金認為,該業績比較基準目前能夠忠實地反映本基金的風險收益特征。
          如果今后法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較
          基準推出,或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績基準的股票指數時,基
          金可以變更業績比較基準。若基金標的指數發生變更,基金業績比較基準隨之變
          更,由基金管理人根據標的指數變更情形履行對應適當程序,并在調整實施前依
          照《信息披露辦法》的有關規定在中國證監會規定媒介上刊登公告。
          2、標的指數編制方案及查詢途徑
          滬深300指數由上海和深圳證券市場中規模大、流動性好的最具代表性的
          300只證券組成,以反映滬深市場上市公司證券的整體表現。
          (1)指數名稱和代碼
          指數名稱:滬深300指數
          指數簡稱:滬深300
          英文名稱:CSI 300 Index
          英文簡稱:CSI 300
          指數代碼:000300
          (2)指數基日和基點
          該指數以2004年12月31日為基日,以1000點為基點。
          (3)指數樣本空間
          指數樣本空間由同時滿足以下條件的非ST、*ST滬深A股和紅籌企業發行
          的存托憑證組成:
          科創板證券:上市時間超過一年。
          創業板證券:上市時間超過一年。
          其他證券:上市時間超過一個季度,除非該證券自上市以來日均總市值排在
          前30位。
          (4)選樣方法:
          滬深300指數樣本是按照以下方法選擇經營狀況良好、無違法違規事件、財
          務報告無重大問題、證券價格無明顯異常波動或市場操縱的公司:
          1)對樣本空間內證券按照過去一年的日均成交金額由高到低排名,剔除排
          名后50%的證券
          2)對樣本空間內剩余證券,按照過去一年的日均總市值由高到低排名,選
          取前300名的證券作為指數樣本。
          (5)指數計算
          指數計算公式為:
          報告期指數=報告期樣本的調整市值/除數×1000
          其中,調整市值=Σ(證券價格×調整股本數)。
          (6)指數樣本和權重調整
          指數計算中的調整股本數系根據分級靠檔的方法對樣本股本進行調整而獲
          得。要計算調整股本數,需要確定自由流通量和分級靠檔兩個因素。
          當樣本名單、股本結構發生變化或樣本的調整市值出現非交易因素的變動時,
          根據樣本股本維護規則,采用“除數修正法”修正原除數,以保證指數的連續
          性。
          (7)有關標的指數具體編制方案及成份股信息詳見中證指數有限公司網站,
          網址:http://www.csindex.com.cn。
          九、風險收益特征
          本基金是一只股票指數增強型基金,屬于較高預期風險、較高預期收益的證
          券投資基金品種,其預期風險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基
          金。
          十、基金管理人代表基金行使相關權利的處理原則及方法
          1、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理;
          2、有利于基金資產的安全與增值;
          3、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利,保護基金份
          額持有人的利益;
          4、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使債權人權利,保護基金
          份額持有人的利益。
          十一、基金的融資融券
          本基金可以根據屆時有效的有關法律法規和政策的規定進行融資融券。
          十二、投資組合報告
          報告期末基金資產組合情況
          序號 項目 金額(元) 占基金總資產的比例(%)
          1 權益投資 10,681,596,146.93 93.34
          其中:股票 10,681,596,146.93 93.34
          2 固定收益投資 1,206.88 0.00
          其中:債券 1,206.88 0.00
          資產支持證券 - -
          3 貴金屬投資 - -
          4 金融衍生品投資 - -
          5 買入返售金融資產 - -
          其中:買斷式回購的買入返售金融資產 - -

          6 銀行存款和結算備付金合計 754,200,455.28 6.59
          7 其他資產 7,786,673.01 0.07
          8 合計 11,443,584,482.10 100.00

          報告期末積極投資按行業分類的股票投資組合
          代碼 行業類別 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
          A 農、林、牧、漁業 - -
          B 采礦業 18,767,992.00 0.16
          C 制造業 564,427,765.13 4.95
          D 電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 5,021,350.00 0.04
          E 建筑業 - -
          F 批發和零售業 31,813,131.38 0.28
          G 交通運輸、倉儲和郵政業 21,125,964.45 0.19
          H 住宿和餐飲業 - -
          I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業 15,746,361.89 0.14
          J 金融業 15,146,308.18 0.13
          K 房地產業 9,513,398.20 0.08
          L 租賃和商務服務業 194,090.20 0.00
          M 科學研究和技術服務業 667,386.61 0.01
          N 水利、環境和公共設施管理業 400,866.38 0.00
          O 居民服務、修理和其他服務業 - -
          P 教育 395,330.00 0.00
          Q 衛生和社會工作 28,470.00 0.00
          R 文化、體育和娛樂業 9,091,112.28 0.08
          S 綜合 - -
          合計 692,339,526.70 6.07

          報告期末指數投資按行業分類的股票投資組合
          代碼 行業類別 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
          A 農、林、牧、漁業 22,296,130.00 0.20

          B 采礦業 616,412,254.65 5.40
          C 制造業 5,452,123,092.90 47.79
          D 電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 165,622,131.83 1.45
          E 建筑業 112,876,269.53 0.99
          F 批發和零售業 37,659,093.93 0.33
          G 交通運輸、倉儲和郵政業 360,867,665.52 3.16
          H 住宿和餐飲業 - -
          I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業 749,057,805.67 6.57
          J 金融業 2,218,528,338.02 19.45
          K 房地產業 14,232,747.00 0.12
          L 租賃和商務服務業 153,735,608.00 1.35
          M 科學研究和技術服務業 12,738,500.78 0.11
          N 水利、環境和公共設施管理業 - -
          O 居民服務、修理和其他服務業 - -
          P 教育 - -
          Q 衛生和社會工作 73,106,982.40 0.64
          R 文化、體育和娛樂業 - -
          S 綜合 - -
          合計 9,989,256,620.23 87.56

          報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的股票投資明

          1、報告期末指數投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股
          票投資明細
          序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
          1 600519 貴州茅臺 397,119 676,253,945.10 5.93
          2 601318 中國平安 6,656,768 271,662,702.08 2.38
          3 601899 紫金礦業 14,180,564 238,517,086.48 2.09

          4 300750 寧德時代 1,240,411 235,876,555.76 2.07
          5 000651 格力電器 5,345,521 210,132,430.51 1.84
          6 000725 京東方A 51,349,300 208,478,158.00 1.83
          7 000858 五 糧 液 1,239,565 190,285,623.15 1.67
          8 601728 中國電信 29,138,900 177,164,512.00 1.55
          9 601766 中國中車 24,660,510 168,184,678.20 1.47
          10 600406 國電南瑞 6,780,441 165,035,933.94 1.45

          2、報告期末積極投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名股
          票投資明細
          序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
          1 002422 科倫藥業 2,614,673 79,878,260.15 0.70
          2 002152 廣電運通 3,875,100 47,043,714.00 0.41
          3 002600 領益智造 7,582,600 41,628,474.00 0.36
          4 002925 盈趣科技 2,140,570 33,842,411.70 0.30
          5 600703 三安光電 2,354,800 28,587,272.00 0.25

          報告期末按債券品種分類的債券投資組合
          序號 債券品種 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
          1 國家債券 - -
          2 央行票據 - -
          3 金融債券 - -
          其中:政策性金融債 - -
          4 企業債券 - -
          5 企業短期融資券 - -
          6 中期票據 - -
          7 可轉債(可交換債) 1,206.88 0.00
          8 同業存單 - -
          9 其他 - -

          10 合計 1,206.88 0.00

          報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券
          投資明細
          序號 債券代碼 債券名稱 數量(張) 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
          1 113682 益豐轉債 10 1,206.88 0.00

          報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產
          支持證券投資明細
          注:本基金本報告期末未持有資產支持證券。
          報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金
          屬投資明細
          注:本基金本報告期末未持有貴金屬投資。
          報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證
          投資明細
          注:本基金本報告期末未持有權證。
          報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
          1、報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
          公允價值變動總額合計(元) -
          股指期貨投資本期收益(元) -
          股指期貨投資本期公允價值變動(元) -

          注:本基金本報告期末未投資股指期貨。
          2、本基金投資股指期貨的投資政策
          在法律法規許可時,本基金可基于謹慎原則運用權證、股票指數期貨等相關
          金融衍生工具對基金投資組合進行管理,以控制并降低投資組合風險、提高投資
          效率,降低跟蹤誤差,從而更好地實現本基金的投資目標。
          報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
          1、本期國債期貨投資政策
          本基金根據基金合同的約定,不允許投資國債期貨。
          2、報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
          公允價值變動總額合計(元) -
          國債期貨投資本期收益(元) -

          國債期貨投資本期公允價值變動(元) -

          注:本基金本報告期末未投資國債期貨。
          3、本期國債期貨投資評價
          本基金本報告期末未投資國債期貨。
          投資組合報告附注
          1、申明本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案
          調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
          報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查,或
          在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
          2、申明基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫。
          報告期內本基金投資的前十名股票中沒有在備選股票庫之外的股票。
          3、其他資產構成
          序號 名稱 金額(元)
          1 存出保證金 619,328.69
          2 應收證券清算款 -
          3 應收股利 -
          4 應收利息 -
          5 應收申購款 7,167,344.32
          6 其他應收款 -
          7 其他 -
          8 合計 7,786,673.01

          4、報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
          注:本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
          5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
          (1)期末指數投資前十名股票中存在流通受限情況的說明
          注:本基金本報告期末指數投資前十名股票中未持有流通受限的股票。
          (2)期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明
          注:本基金本報告期末積極投資前五名股票中未持有流通受限股票。
          6、投資組合報告附注的其他文字描述部分。
          因四舍五入原因,投資組合報告中市值占凈值比例的分項之和與合計可能存
          在尾差。
          第十部分基金的業績
          基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,
          但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸬倪^往業績并不代表其未來表
          現。投資有風險,投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
          一、本基金歷史各時間段份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益
          率的比較
          (1)富國滬深300指數增強A/B
          階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
          2009.12.16-2009.12.31 4.50% 0.78% -0.13% 1.71% 4.63% -0.93%
          2010.01.01-2010.12.31 -9.00% 1.54% -10.47% 1.50% 1.47% 0.04%
          2011.01.01-2011.12.31 -17.67% 1.25% -22.70% 1.23% 5.03% 0.02%
          2012.01.01-2012.12.31 12.64% 1.24% 8.89% 1.22% 3.75% 0.02%
          2013.01.01-2013.12.31 -8.50% 1.30% -5.77% 1.32% -2.73% -0.02%
          2014.01.01-2014.12.31 55.39% 1.15% 50.90% 1.15% 4.49% 0.00%
          2015.01.01-2015.12.31 20.89% 2.29% 7.28% 2.36% 13.61% -0.07%
          2016.01.01-2016.12.31 -5.01% 1.33% -9.29% 1.33% 4.28% 0.00%

          2017.01.01-2017.12.31 27.08% 0.61% 22.43% 0.61% 4.65% 0.00%
          2018.01.01-2018.12.31 -16.84% 1.28% -22.98% 1.27% 6.14% 0.01%
          2019.01.01-2019.12.31 38.83% 1.17% 36.14% 1.18% 2.69% -0.01%
          2020.01.01-2020.12.31 23.29% 1.37% 27.74% 1.36% -4.45% 0.01%
          2021.01.01-2021.12.31 -0.24% 1.20% -3.43% 1.11% 3.19% 0.09%
          2022.01.01-2022.12.31 -19.71% 1.20% -19.39% 1.22% -0.32% -0.02%
          2023.01.01-2023.12.31 -6.13% 0.73% -9.46% 0.81% 3.33% -0.08%
          2024.01.01-2024.03.31 4.50% 0.93% 3.34% 0.98% 1.16% -0.05%
          2009.12.16-2024.03.31 104.66% 1.31% 24.38% 1.31% 80.28% 0.00%

          (2)富國滬深300指數增強C
          階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
          2021.08.25-2021.12.31 -1.09% 0.82% 1.56% 0.79% -2.65% 0.03%
          2022.01.01-2022.12.31 -19.82% 1.20% -19.39% 1.22% -0.43% -0.02%
          2023.01.01-2023.12.31 -6.34% 0.73% -9.46% 0.81% 3.12% -0.08%

          2024.01.01-2024.03.31 4.44% 0.93% 3.34% 0.98% 1.10% -0.05%
          2021.08.25-2024.03.31 -22.42% 0.97% -23.40% 1.00% 0.98% -0.03%

          二、自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業績
          比較基準收益率變動的比較
          (1)自基金合同生效以來富國滬深300指數增強A/B基金累計凈值增長率
          變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較
          注:1、截止日期為2024年3月31日。
          2、本基金于2009年12月16日成立,建倉期6個月,從2009年12月16
          日起至2010年6月15日,建倉期結束時各項資產配置比例均符合基金合同約
          定。
          (2)自基金合同生效以來富國滬深300指數增強C基金累計凈值增長率變
          動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較
          注:1、截止日期為2024年3月31日。
          2、本基金自2021年8月24日起增加C類份額,相關數據按實際存續期計
          算。
          第十一部分基金的財產
          一、基金資產總值
          基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的
          申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。
          其構成主要有:
          1、銀行存款及其應計利息;
          2、結算備付金及其應計利息;
          3、根據有關規定繳納的保證金及其應收利息;
          4、應收證券交易清算款;
          5、應收申購款;
          6、股票投資及其估值調整;
          7、債券投資及其估值調整和應計利息;
          8、權證投資及其估值調整;
          9、其他投資及其估值調整;
          10、其他資產等。
          二、基金資產凈值
          基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。
          三、基金財產的賬戶
          本基金以基金托管人的名義開立資金結算賬戶和托管專戶用于基金的資金
          結算業務,并以基金托管人和本基金聯名的方式開立基金證券賬戶、以本基金的
          名義開立銀行間債券托管賬戶并報中國人民銀行備案。開立的基金專用賬戶與基
          金管理人、基金托管人、基金代銷機構和基金注冊登記機構自有的財產賬戶以及
          其他基金財產賬戶相獨立。
          四、基金財產的保管和處分
          本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金代銷機構的財產,并由基
          金托管人保管?;鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產;基金
          管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或其他情形而取得的財產和收益,
          歸入基金財產?;鸸芾砣?、基金托管人、基金注冊登記機構和基金代銷機構以
          其自有的財產承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、
          扣押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財產不得被
          處分。
          基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原
          因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產。
          基金管理人管理運作基金財產所產生的債權,不得與其固有財產產生的債務
          相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基金財產所產生的債權債務不得相互
          抵銷。
          第十二部分基金資產的估值
          一、估值目的
          基金資產估值的目的是客觀、準確地反映基金資產是否保值、增值,依據經
          基金資產估值后確定的基金資產凈值而計算出的各類基金份額凈值,是計算基金
          申購與贖回價格的基礎。
          二、估值日
          本基金的估值日為相關的證券交易場所的正常營業日以及國家法律法規規
          定需要對外披露基金凈值的非營業日。
          三、估值對象
          基金所擁有的股票、債券、權證和銀行存款本息等資產和負債。
          四、估值程序
          基金日常估值由基金管理人進行?;鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產估值后,
          將各類基金份額凈值結果發送基金托管人,基金托管人按法律法規、《基金合同》
          規定的估值方法、時間、程序進行復核,經基金托管人復核無誤后,由基金管理
          人對外公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。
          五、估值方法
          本基金按以下方式進行估值:
          1、證券交易所上市的有價證券的估值
          (1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易
          所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發
          生重大變化,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發
          生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交
          易市價,確定公允價格。
          (2)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交
          易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值。
          如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及
          重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
          (3)交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中
          所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后
          經濟環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債
          券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,
          可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允
          價格;
          (4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。
          交易所上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠
          計量公允價值的情況下,按成本估值。
          2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
          (1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
          的同一股票的市價(收盤價)估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)
          估值;
          (2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價
          值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
          (3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交
          易所上市的同一股票的市價(收盤價)估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,
          按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。
          3、因持有股票而享有的配股權,從配股除權日起到配股確認日止,如果收
          盤價高于配股價,按收盤價高于配股價的差額估值。收盤價等于或低于配股價,
          則估值為零。
          4、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采用
          估值技術確定公允價值。
          5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
          值。
          6、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內上市交易的股票執行。
          7、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
          金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。
          8、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以
          確?;鸸乐档墓叫?。
          9、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
          按國家最新規定估值。
          根據《基金法》,基金管理人計算并公告基金資產凈值,基金托管人復核、
          審查基金管理人計算的基金資產凈值。因此,就與本基金有關的會計問題,如經
          相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對
          基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
          六、基金份額凈值的確認和估值錯誤的處理
          各類基金份額凈值的計算保留到小數點后3位,小數點后第4位四舍五入。
          當估值或份額凈值計價錯誤實際發生時,基金管理人應當立即糾正,并采取合理
          的措施防止損失進一步擴大。當錯誤達到或超過某類基金份額的基金資產凈值的
          0.25%時,基金管理人應報中國證監會備案;當估值錯誤偏差達到某類基金份額
          的基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告,并報中國證監會備案。因基
          金估值錯誤給投資者造成損失的,應先由基金管理人承擔,基金管理人對不應由
          其承擔的責任,有權向責任方追償。
          關于差錯處理,本合同的當事人按照以下約定處理:
          1、差錯類型
          本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記機構、
          或代理銷售機構、或投資者自身的原因造成差錯,導致其他當事人遭受損失的,
          責任方應當對由于該差錯遭受損失的當事人(“受損方”)按下述“差錯處理原則”
          給予賠償承擔賠償責任。
          上述差錯的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計
          算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等;對于因技術原因引起的差錯,若系同
          行業現有技術水平無法預見、無法避免、無法抗拒,則屬不可抗力,按照下述規
          定執行。
          由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差
          錯,因不可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任,但因該差
          錯取得不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。
          2、差錯處理原則
          (1)差錯已發生,但尚未給當事人造成損失時,差錯責任方應及時協調各
          方,及時進行更正,因更正差錯發生的費用由差錯責任方承擔;由于差錯責任方
          未及時更正已產生的差錯,給當事人造成損失的由差錯責任方承擔;若差錯責任
          方已經積極協調,并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則
          其應當承擔相應賠償責任。差錯責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,
          確保差錯已得到更正。
          (2)差錯的責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責,不對間接損失
          負責,并且僅對差錯的有關直接當事人負責,不對第三方負責。
          (3)因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差
          錯責任方仍應對差錯負責,如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還
          不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則差錯責任方應賠償受損方
          的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付
          不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損
          方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超
          過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方。
          (4)差錯調整采用盡量恢復至假設未發生差錯的正確情形的方式。
          (5)差錯責任方拒絕進行賠償時,如果因基金管理人原因造成基金資產損
          失時,基金托管人應為基金的利益向基金管理人追償,如果因基金托管人原因造
          成基金資產損失時,基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理
          人和托管人之外的第三方造成基金資產的損失,并拒絕進行賠償時,由基金管理
          人負責向差錯責任方追償。
          (6)如果出現差錯的當事人未按規定對受損方進行賠償,并且依據法律、
          行政法規、《基金合同》或其他規定,基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁
          決對受損方承擔了賠償責任,則基金管理人有權向出現過錯的當事人進行追索,
          并有權要求其賠償或補償由此發生的費用和遭受的損失。
          (7)按法律法規規定的其他原則處理差錯。
          3、差錯處理程序
          差錯被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:
          (1)查明差錯發生的原因,列明所有的當事人,并根據差錯發生的原因確
          定差錯的責任方;
          (2)根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評估;
          (3)根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正和賠
          償損失;
          (4)根據差錯處理的方法,需要修改基金注冊登記機構的交易數據的,由
          基金注冊登記機構進行更正,并就差錯的更正向有關當事人進行確認;
          (5)基金管理人及基金托管人某類基金份額凈值計算錯誤偏差達到該類基
          金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當報告中國證監會;基金管理人及基金托
          管人某類基金份額凈值計算錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時,基金管
          理人應當公告并報中國證監會備案。
          七、暫停估值的情形
          1、與本基金投資有關的證券交易場所遇法定節假日或因其他原因暫停營業
          時;
          2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人無法準確評估基金資產價值時;
          3、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
          格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商一
          致,基金管理人應當暫停估值;
          4、中國證監會認定的其他情形。
          八、特殊情形的處理
          1、基金管理人按估值方法的第7項進行估值時,所造成的誤差不作為基金
          資產估值錯誤處理;
          2、由于證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由于其他不可抗
          力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢
          查,但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金
          托管人可以免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施
          消除由此造成的影響。
          第十三部分基金的收益與分配
          一、基金利潤的構成
          基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
          關費用后的余額?;鹨褜崿F收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
          二、基金可供分配利潤
          基金可供分配利潤指截至收益分配基準日未分配利潤與未分配利潤中已實
          現收益的孰低數。
          三、基金收益分配原則
          本基金收益分配應遵循下列原則:
          1、本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權,由于本基金各類基金
          份額在費用收取上不同,其對應的可分配收益可能有所不同;
          2、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金收益每年最多分配12次,每
          次基金收益分配比例不低于截至收益分配基準日可供分配利潤的25%;
          3、若《基金合同》生效不滿3個月則可不進行收益分配;
          4、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現
          金紅利或將現金紅利按除權日的各類基金份額凈值自動轉為相應類別的基金份
          額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;
          5、基金收益分配基準日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益
          分配金額后不能低于面值;
          6、基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截至日)的
          時間不得超過15個工作日;
          7、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。
          四、收益分配方案
          基金收益分配方案中應載明截至基金收益分配基準日的可供分配利潤、基金
          收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式、支付方式等
          內容。
          五、收益分配的時間和程序
          1、本基金收益分配方案由基金管理人擬定,由基金托管人復核,依照《信
          息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
          2、在收益分配方案公布后,基金管理人依據具體方案的規定就支付的現金
          紅利向基金托管人發送劃款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分
          紅資金的劃付。
          六、基金收益分配中發生的費用
          紅利分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者
          的現金紅利小于一定金額,不足于支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金注冊登
          記機構可將基金份額持有人的現金紅利按除權日的該類基金份額的單位基金資
          產凈值自動轉為相應類別的基金份額。紅利再投資的計算方法,依照基金管理人
          的《業務規則》的有關規定執行。
          第十四部分基金費用與稅收
          一、與基金運作有關的費用
          基金費用的種類
          1、基金管理人的管理費;
          2、基金托管人的托管費;
          3、本基金從C類基金份額的基金財產中計提的銷售服務費;
          4《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
          5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費;
          6、基金份額持有人大會費用;
          7、基金的證券交易費用;
          8、基金的銀行匯劃費用;
          9、與基金使用相關指數有關的費用;
          10、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他
          費用。
          本基金終止清算時所發生費用,按實際支出額從基金財產總值中扣除。
          基金費用計提方法、計提標準和支付方式
          1、基金管理人的管理費
          本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.0%年費率計提。管理費的計算
          方法如下:
          H=E×1.0%÷當年天數
          H為每日應計提的基金管理費
          E為前一日的基金資產凈值
          基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
          金托管人發送基金管理費劃款指令,基金托管人復核后于次月前2個工作日內從
          基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順
          延。
          2、基金托管人的托管費
          本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.18%的年費率計提。托管費的計
          算方法如下:
          H=E×0.18%÷當年天數
          H為每日應計提的基金托管費
          E為前一日的基金資產凈值
          基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
          金托管人發送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后于次月前2個工作日內從
          基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。
          3、基金指數使用費用
          基金管理人可與指數許可方簽訂書面協議,約定指數使用的費用及支付方式。
          指數使用費用包括指數許可使用固定費和指數許可使用基點費。其中,指數許可
          使用固定費是為獲取使用指數開發基金而支付的一次性費用,不列入基金費用;
          在通常情況下,指數許可使用基點費按前一日的基金資產凈值的0.016%年費率
          計提,從基金財產中列支,每日計算,逐日累計,按季支付,計算方法如下:
          H=E×0.016%/當年天數(H為每日應付的指數許可使用基點費,E為前一
          日的基金資產凈值)
          如果基金管理人與指數許可方約定了每季指數許可使用基點費的下限,則該
          下限超出正常指數使用基點費的部分(即:每季指數許可使用基點費下限-該季
          指數許可使用基點費)由基金管理人自行承擔,不得作為基金費用從基金財產中
          列支。
          4、C類基金份額的銷售服務費
          本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費將專
          門用于本基金C類基金份額的銷售與基金份額持有人服務。
          在通常情況下,C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金份額基金資
          產凈值的0.2%年費率計提。銷售服務費計算方法如下:
          H=E×0.2%÷當年天數
          H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
          E為C類基金份額前一日基金資產凈值
          C類基金份額的銷售服務費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,由
          基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數據,自動于次月前2個工作日
          內、按照指定的帳戶路徑進行資金支付,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。
          若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。
          上述一、基金費用的種類中第4-10項費用,根據有關法規及相應協議規定,
          按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。
          不列入基金費用的項目
          下列費用不列入基金費用:
          1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
          基金財產的損失;
          2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
          3、《基金合同》生效前的相關費用,包括但不限于驗資費、會計師和律師費、
          信息披露費用等費用;
          4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
          目。
          二、與基金銷售有關的費用
          1、申購費用
          本基金A類基金份額的申購費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式
          參見本招募說明書“第八部分基金份額的申購與贖回”相應部分。本基金C類
          基金份額不收取申購費用。
          2、贖回費用
          基金贖回費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式參見本招募說明書
          “第八部分基金份額的申購與贖回”相應部分。
          3、轉換費用
          基金轉換費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式參見本招募說明書
          “第八部分基金份額的申購與贖回”相應部分。
          三、基金稅收
          本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
          行。
          四、基金費用的調整
          基金管理人和基金托管人協商一致后,可根據基金發展情況調整基金管理費
          率、基金托管費率、基金銷售服務費率等相關費率。
          調高基金管理費率、基金托管費率或基金銷售服務費率等費率,須召開基金
          份額持有人大會審議;調低基金管理費率、基金托管費率或基金銷售服務費率等
          費率,無須召開基金份額持有人大會。
          基金管理人必須于新的費率實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規
          定媒介上公告。
          第十五部分基金的會計與審計
          一、基金會計政策
          1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;
          2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日;
          3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
          4、會計制度執行國家有關會計制度;
          5、本基金獨立建賬、獨立核算;
          6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
          會計核算,按照有關規定編制基金會計報表;
          7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
          并以書面方式確認。
          二、基金的年度審計
          1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民
          共和國證券法》規定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進
          行審計。
          2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。
          3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更
          換會計師事務所需依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。
          第十六部分基金的信息披露
          一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
          《基金合同》及其他有關規定。
          二、信息披露義務人
          本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
          大會的基金份額持有人及其日常機構等法律、行政法規和中國證監會規定的自然
          人、法人和非法人組織。
          本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律
          法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性、
          完整性、及時性、簡明性和易得性。
          本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信
          息通過符合中國證監會規定條件的全國性報刊(以下簡稱“規定報刊”)及《信
          息披露辦法》規定的互聯網網站(以下簡稱“規定網站”)等媒介披露,并保證
          基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信
          息資料。
          三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:
          1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
          2、對證券投資業績進行預測;
          3、違規承諾收益或者承擔損失;
          4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;
          5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
          6、中國證監會禁止的其他行為。
          四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的,基金
          信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文
          文本為準。
          本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣
          元。
          五、公開披露的基金信息
          公開披露的基金信息包括:
          (一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議、基金產品資料概要
          基金募集申請經中國證監會核準后,基金管理人在基金份額發售的3日前,
          將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在規定報刊和基金管理人網站上;基
          金管理人、基金托管人應當將《基金合同》、基金托管協議登載在網站上。
          1、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,
          說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披
          露及基金份額持有人服務等內容?!痘鸷贤飞Ш?,基金招募說明書的信息
          發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載
          在規定網站上;基金招募說明書其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新
          一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基金招募說明書。
          2、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基
          金份額持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資
          者重大利益的事項的法律文件。
          3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運
          作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。
          4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡
          明的基金概要信息?!痘鸷贤飞Ш?,基金產品資料概要的信息發生重大變
          更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金產品資料概要,并登載在規定
          網站及基金銷售機構網站或營業網點;基金產品資料概要其他信息發生變更的,
          基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基金產品
          資料概要。
          (二)基金份額發售公告
          基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披
          露招募說明書的當日登載于規定報刊和基金管理人網站上。
          (三)《基金合同》生效公告
          基金管理人應當在《基金合同》生效的次日在規定報刊和基金管理人網站上
          登載《基金合同》生效公告。
          (四)基金凈值信息
          《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應
          當至少每周公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。
          在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在不晚于每個開放日
          的次日,通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各類基金
          份額凈值和基金份額累計凈值。
          基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在規定網站披露半
          年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
          (五)基金份額申購、贖回價格
          基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
          額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金
          銷售機構網站或營業網點查閱或者復制前述信息資料。
          (六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
          基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年
          度報告登載在規定網站上,并將年度報告提示性公告登載在規定報刊上?;鹉?
          度報告中的財務會計報告應當經過符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師
          事務所審計。
          基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將
          中期報告登載在規定網站上,并將中期報告提示性公告登載在規定報刊上。
          基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,
          將季度報告登載在規定網站上,并將季度報告提示性公告登載在規定報刊上。
          《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中
          期報告或者年度報告。
          報告期內出現單一投資者持有基金份額比例達到或超過基金總份額20%的
          情形,為保障其他投資者利益,基金管理人至少應當在季度報告、中期報告、年
          度報告等定期報告文件中“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者
          的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特有
          風險。
          本基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資
          產情況及其流動性風險分析等。
          (七)臨時報告
          本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,
          并登載在規定報刊和規定網站上。
          前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產
          生重大影響的下列事件:
          1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項;
          2、《基金合同》終止、基金清算;
          3、轉換基金運作方式、基金合并;
          4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事
          務所;
          5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
          事項,基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;
          6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
          7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制
          人變更;
          8、基金募集期延長;
          9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門
          負責人發生變動;
          10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過50%,基金管理人、基金
          托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過30%;
          11、涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業務的訴訟或仲裁;
          12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到
          重大行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管
          業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰;
          13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
          實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
          券,或者從事其他重大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外;
          14、基金收益分配事項;
          15、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提
          方式和費率發生變更;
          16、某一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值0.5%;
          17、本基金開始辦理申購、贖回;
          18、本基金發生巨額贖回并延期辦理;
          19、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項;
          20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請;
          21、本基金發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大
          事項時;
          22、調整基金份額類別的設置;
          23、基金管理人采用擺動定價機制進行估值;
          24、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價
          格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。
          (八)澄清公告
          在《基金合同》存續期限內,任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消
          息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份
          額持有人權益的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,
          并將有關情況立即報告中國證監會。
          (九)基金份額持有人大會決議
          基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會核準或備案,并予
          以公告。召開基金份額持有人大會的,召集人應當至少提前40日公告基金份額
          持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
          基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會,基金管理人、基金托管
          人對基金份額持有人大會決定的事項不依法履行信息披露義務的,召集人應當履
          行相關信息披露義務。
          (十)清算報告
          基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進
          行清算并作出清算報告?;鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在規定網站上,
          并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。
          (十一)本基金投資存托憑證的信息披露依照境內上市交易的股票執行。
          (十二)中國證監會規定的其他信息。
          六、信息披露事務管理
          基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專門部門及
          高級管理人員負責管理信息披露事務。
          基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息
          披露內容與格式準則等法規的規定。
          基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約
          定,對基金管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回
          價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等
          公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人進行書面或電子確認。
          基金管理人、基金托管人應當在規定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
          基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金
          信息,并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
          基金管理人、基金托管人除依法在規定媒介上披露信息外,還可以根據需要
          在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于規定媒介披露信息,并且
          在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。
          為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
          業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10
          年。
          基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投資
          者決策提供有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基
          金正常投資操作的前提下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中
          國證監會及自律規則的相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用,該費用不
          得從基金財產中列支。
          七、信息披露文件的存放與查閱
          依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
          規規定將信息置備于各自住所,供社會公眾查閱、復制。
          八、本基金信息披露事項以法律法規規定及本章節約定的內容為準。
          第十七部分風險揭示
          本基金是一只股票指數增強型基金,屬于較高預期風險、較高預期收益的證
          券投資基金品種,其預期風險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基
          金。本基金在力求對滬深300指數進行有效跟蹤的基礎上,通過數量化的方法進
          行積極的指數組合管理與風險控制,力爭實現超越目標指數的投資收益,謀求基
          金資產的長期增值。
          一、投資于富國滬深300增強證券投資基金的主要風險
          1、市場風險
          證券市場價格因受經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的
          影響而引起的波動,將對本基金資產產生潛在風險,主要包括:
          (1)政策風險
          貨幣政策、財政政策、產業政策等國家政策的變化對證券市場產生一定的影
          響,導致市場價格波動,影響基金收益而產生風險。
          (2)經濟周期風險
          證券市場是國民經濟的晴雨表,而經濟運行具有周期性的特點。宏觀經濟運
          行狀況將對證券市場的收益水平產生影響,從而產生風險。
          (3)利率風險
          金融市場利率波動會導致股票市場及債券市場的價格和收益率的變動,同時
          直接影響企業的融資成本和利潤水平。因此基金投資收益水平會受到利率變化的
          影響。
          (4)上市公司經營風險
          上市公司的經營狀況受多種因素影響,如市場、技術、競爭、管理、財務等
          都會導致公司盈利發生變化,從而導致基金投資收益變化。
          (5)購買力風險
          如果發生通貨膨脹,基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消,
          從而影響基金資產的保值增值。
          2、信用風險
          指基金在交易過程發生交收違約,或者基金所投資債券之發行人出現違約、
          拒絕支付到期本息,導致基金資產損失。
          3、債券收益率曲線變動風險。債券收益率曲線變動風險是指與收益率曲線
          非平行移動有關的風險,單一的久期指標并不能充分反映這一風險的存在。
          4、再投資風險。再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投
          資收益的影響,這與利率上升所帶來的價格風險(即前面所提到的利率風險)互
          為消長。具體為當利率下降時,基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進行
          再投資時,將獲得較少的收益率
          5、流動性風險
          指基金資產不能迅速轉變成現金,或者不能應付可能出現的投資者大額贖回
          的風險。
          在本基金交易過程中,可能會發生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會產生基
          金倉位調整的困難,導致流動性風險,甚至影響基金份額凈值。
          6、管理風險
          在基金管理運作過程中,可能因基金管理人對經濟形勢和證券市場等判斷有
          誤、獲取的信息不全等影響基金的收益水平?;鸸芾砣撕突鹜泄苋说墓芾硭?
          平、管理手段和管理技術等對基金收益水平存在影響。
          7、操作或技術風險
          指相關當事人在業務各環節操作過程中,因內部控制存在缺陷或者人為因素
          造成操作失誤或違反操作規程等引致的風險,例如,越權違規交易、會計部門欺
          詐、交易錯誤、IT系統故障等風險。
          在本基金的各種交易行為或者后臺運作中,可能因為技術系統的故障或者差
          錯而影響交易的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。這種技術風險可能來
          自基金管理公司、注冊登記機構、銷售機構、證券交易所、證券登記結算機構等
          等。
          8、合規性風險
          指基金管理或運作過程中,違反國家法律、法規的規定,或者基金投資違反
          法規及基金合同有關規定的風險。
          9、基金估值風險
          指每日基金估值可能發生錯誤的風險。
          10、本基金的特有風險
          (1)目標指數回報與股票市場平均回報偏離的風險
          目標指數并不能完全代表整個股票市場。目標指數成份股的平均回報率與整
          個股票市場的平均回報率可能存在偏離。
          (2)目標指數波動的風險
          目標指數成份股的價格可能受到政治因素、經濟因素、上市公司經營狀況、
          投資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動,導致指數波動,從而使基金收
          益水平發生變化,產生風險。
          (3)跟蹤誤差控制未達約定目標的風險
          在正常市場情況下,本基金力爭使基金凈值增長率與業績比較基準之間的日
          均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.5%,年化跟蹤誤差不超過7.75%,但因標的指數
          編制規則調整或其他因素可能導致跟蹤誤差超過上述范圍,本基金凈值表現與指
          數價格走勢可能發生較大偏離。以下因素可能使基金投資組合回報與標的指數的
          收益率發生偏離:
          [1]由于目標指數調整成份股或變更編制方法,使本基金在相應的組合調整
          中產生跟蹤誤差。
          [2]由于目標指數成份股發生配股、增發等行為導致成份股在目標指數中的
          權重發生變化,使本基金在相應的組合調整中產生跟蹤誤差。
          [3]成份股派發現金紅利、新股收益將導致基金收益率超過目標指數收益
          率,產生跟蹤誤差。
          [4]由于成份股停牌、摘牌或流動性差等原因使本基金無法及時調整投資組
          合或承擔沖擊成本而產生跟蹤誤差。
          [5]由于基金應對日常贖回保留的少量現金、投資過程中的證券交易成本,
          以及基金管理費和托管費的存在,使基金投資組合與目標指數產生跟蹤誤差。
          [6]由于本基金為指數增強型基金,采用復制目標指數基礎上的有限度個股
          調整策略,因此對指數跟蹤進行修正與適度增強可能會對本基金的收益產生影響,
          從而影響本基金對目標指數的跟蹤程度。
          [7]其他因素產生的跟蹤誤差。如因缺乏賣空、對沖機制及其他工具造成的
          指數跟蹤成本較大;因基金申購與贖回帶來的現金變動。
          (4)目標指數變更的風險
          盡管可能性很小,但根據基金合同規定,如出現變更目標指數的情形,本基
          金將變更目標指數?;谠繕酥笖档耐顿Y政策將會改變,投資組合將隨之調整,
          基金的收益風險特征將與新的目標指數保持一致,投資者須承擔此項調整帶來的
          風險與成本。
          (5)成份股停牌的風險
          標的指數成份股可能因各種原因臨時或長期停牌,當成份股發生停牌等流動
          性約束情形時,本基金可能面臨如下風險:
          1)基金可能因無法及時調整投資組合而導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大;
          2)若成份股停牌時間較長,在約定時間內仍未能及時買入或賣出的,由此
          可能影響投資者的投資損益并使基金產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差;
          3)在極端情況下,標的指數成份股可能大面積停牌,基金可能無法及時賣
          出成份股以獲取足額的現金,由此基金管理人可能采取暫停贖回等流動性風險控
          制措施,投資者將面臨無法贖回全部或部分基金份額的風險。
          (6)指數編制機構停止服務的風險
          本基金標的指數的編制機構為中證指數有限公司,標的指數由指數編制機構
          發布并管理和維護,未來指數編制機構可能由于各種原因停止對指數的管理和維
          護。
          如指數編制機構停止服務,本基金將根據基金合同的約定自該情形發生之日
          起十個工作日向中國證監會報告并提出解決方案,如更換基金標的指數、轉換運
          作方式,與其他基金合并、或者終止基金合同等,并在6個月內召集基金份額持
          有人大會進行表決,基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的,
          基金合同終止。投資人將面臨更換基金標的指數、轉換運作方式,與其他基金合
          并,或者終止基金合同等風險。
          自指數編制機構停止標的指數的編制及發布至解決方案確定期間,基金管理
          人應按照指數編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有人
          利益優先原則維持基金投資運作,該期間由于標的指數不再更新等原因可能導致
          指數表現與相關市場表現存在差異,影響投資收益。
          (7)基金投資存托憑證的風險
          本基金投資存托憑證在承擔境內上市交易股票投資的共同風險外,還將承擔
          與存托憑證、創新企業發行、境外發行人以及交易機制相關的特有風險,具體包
          括但不限于以下風險:
          1)與存托憑證相關的風險
          ①存托憑證是新證券品種,由存托人簽發、以境外證券為基礎在中國境內發
          行,代表境外基礎證券權益。存托憑證持有人實際享有的權益與境外基礎證券持
          有人的權益雖然基本相當,但并不能等同于直接持有境外基礎證券。
          ②本基金買入或者持有紅籌公司境內發行的存托憑證,即被視為自動加入存
          托協議,成為存托協議的當事人。存托協議可能通過紅籌公司和存托人商議等方
          式進行修改,本基金無法單獨要求紅籌公司或者存托人對存托協議作出額外修改。
          ③本基金持有紅籌公司存托憑證,不是紅籌公司登記在冊的股東,不能以股
          東身份直接行使股東權利;本基金僅能根據存托協議的約定,通過存托人享有并
          行使分紅、投票等權利。
          ④存托憑證存續期間,存托憑證項目內容可能發生重大、實質變化,包括但
          不限于存托憑證與基礎證券轉換比例發生調整、紅籌公司和存托人可能對存托協
          議作出修改,更換存托人、更換托管人、存托憑證主動退市等。部分變化可能僅
          以事先通知的方式,即對本基金生效。本基金可能無法對此行使表決權。
          ⑤存托憑證存續期間,對應的基礎證券等財產可能出現被質押、挪用、司法
          凍結、強制執行等情形,本基金可能存在失去應有權利的風險。
          ⑥存托人可能向存托憑證持有人收取存托憑證相關費用。
          ⑦存托憑證退市的,本基金可能面臨存托人無法根據存托協議的約定賣出基
          礎證券,本基金持有的存托憑證無法轉到境內其他市場進行公開交易或者轉讓,
          存托人無法繼續按照存托協議的約定為本基金提供相應服務等風險。
          2)與創新企業發行相關的風險
          創新企業證券首次公開發行的價格可能高于公司每股凈資產賬面值,或者高
          于公司在境外其他市場公開發行的股票或者存托憑證的發行價格或者二級市場
          交易價格。
          3)與境外發行人相關的風險
          ①紅籌公司在境外注冊設立,其股權結構、公司治理、運行規范等事項適用
          境外注冊地公司法等法律法規的規定;已經在境外上市的,還需要遵守境外上市
          地相關規則。投資者權利及其行使可能與境內市場存在一定差異。此外,境內股
          東和境內存托憑證持有人享有的權益還可能受境外法律變化影響。
          ②紅籌公司可能僅在境內市場發行并上市較小規模的股票或者存托憑證,公
          司大部分或者絕大部分的表決權由境外股東等持有,境內投資者可能無法實際參
          與公司重大事務的決策。
          ③紅籌公司存托憑證的境內投資者可以依據境內《證券法》提起證券訴訟,
          但境內投資者無法直接作為紅籌公司境外注冊地或者境外上市地的投資者,依據
          當地法律制度提起證券訴訟。
          4)與交易機制相關的風險
          ①境內外市場證券停復牌制度存在差異,紅籌公司境內外上市的股票或者存
          托憑證可能出現在一個市場正常交易而在另一個市場實施停牌等現象。
          ②紅籌公司在境外上市股票或存托憑證的價格可能因基本面變化、第三方研
          究報告觀點、境內外交易機制差異、異常交易情形、做空機制等出現較大波動,
          可能對境內證券價格產生影響。
          ③在境內法律及監管政策允許的情況下,紅籌公司現在及將來境外發行的股
          票可能轉移至境內市場上市交易,或者公司實施配股、非公開發行、回購等行為,
          從而增加或者減少境內市場的股票或者存托憑證流通數量,可能引起交易價格波
          動。
          ④本基金持有的紅籌公司境內發行的證券,暫不允許轉換為公司在境外發行
          的相同類別的股票或者存托憑證;本基金持有境內發行的存托憑證,暫不允許轉
          換為境外基礎證券。
          11、投資科創板的特別風險
          本基金可根據投資目標、投資策略需要或市場環境的變化,選擇將部分基金
          資產投資于科創板股票或選擇不將基金資產投資于科創板股票,基金并非必然投
          資于科創板股票。
          基金投資科創板上市交易股票將承擔科創板因上市條件、交易規則、退市制
          度等差異帶來的特有風險,具體包括以下風險:
          (1)公司治理風險??苿摪骞善卑l行實行注冊制,上市條件與主板不同,
          科創板上市公司的股權激勵制度更為靈活,可能存在表決權差異安排。
          (2)流動性風險。由于參與科創板投資有一定的門檻要求,科創板的投資
          者可能以機構投資者為主。機構投資者在投資決策上具有一定的趨同性,將會造
          成市場的流動性風險。
          (3)集中投資風險??苿摪鍖⒓幸猿砷L性的科技創新企業為主。由于投
          入規模大、技術迭代快、盈利周期長等行業特點,科創板企業的收入及盈利水平
          具有較大不確定性,可能存在公開發行時和上市后仍無法盈利的情形。
          (4)退市風險??苿摪逋耸械臉藴?、程序和執行較主板更為嚴格:
          1)退市情形更多。當上市公司出現新增市值低于規定標準、信息披露或者
          規范運作存在重大缺陷的情形,將直接導致退市;
          2)退市時間更短。因科創板取消了暫停上市和恢復上市程序,因此存在對
          應當退市的企業直接終止上市的情形;
          3)執行標準更嚴。當上市公司明顯喪失持續經營能力,僅依賴與主業無關
          的貿易或者不具備商業實質的關聯交易維持收入時,可能會直接導致退市。
          (5)股價波動風險??苿摪甯們r交易設置較寬的漲跌幅限制,上市后的前
          5個交易日不設漲跌幅限制,其后漲跌幅限制為20%。
          (6)集中度風險??苿摪鍨樾略O板塊,初期可投標的較少,投資者容易集
          中投資于少量個股,市場可能存在高集中度狀況,整體存在集中度風險。
          (7)系統性風險??苿摪迤髽I均為市場認可度較高的科技創新企業,在企
          業經營及盈利模式上存在趨同,所以科創板個股相關性較高,市場表現不佳時,
          系統性風險將更為顯著。
          (8)政策風險。國家對高新技術產業扶持力度及重視程度的變化會對科創
          板企業帶來較大影響,國際經濟形勢變化對戰略新興產業及科創板企業也會帶來
          政策影響。
          12、其他風險
          戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現,將會嚴重影響證券市場的運行,可
          能導致基金資產的損失。
          二、聲明
          1、本基金未經任何一級政府、機構及部門擔保。投資者自愿投資于本基金,
          須自行承擔投資風險。
          2、本基金通過基金管理人直銷網點和指定的基金銷售機構銷售,基金管理
          人與基金銷售機構都不能保證其收益或本金安全。
          第十八部分基金合同的變更、終止和基金財產的清算
          一、《基金合同》的變更
          1、以下變更《基金合同》的事項應經基金份額持有人大會決議通過:
          (1)更換基金管理人;
          (2)更換基金托管人;
          (3)轉換基金運作方式;
          (4)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準或銷售服務費率;
          (5)變更基金類別;
          (6)變更基金投資目標、范圍或策略(法律法規和中國證監會另有規定
          的除外);
          (7)本基金與其他基金的合并;
          (8)變更基金份額持有人大會召開程序;
          (9)其他可能對基金當事人權利和義務產生重大影響的事項。
          但出現下列情況時,可不經基金份額持有人大會決議,由基金管理人和基
          金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案:
          (1)調低基金管理費、基金托管費;
          (2)法律法規要求增加的基金費用的收??;
          (3)在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整本基金的申購費率、調
          低贖回費率、調低銷售服務費率;
          (4)調整基金份額類別的設置,或對基金份額分類辦法及規則進行調整;
          (5)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;
          (6)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或
          修改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生變化;
          (7)除按照法律法規和《基金合同》規定應當召開基金份額持有人大會
          的以外的其他情形。
          2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經中國證監會核準生
          效后方可執行,基金管理人應在中國證監會核準后依照《信息披露辦法》的有關
          規定,在規定媒介公告。
          二、《基金合同》的終止
          有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:
          1、基金份額持有人大會決定終止的;
          2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新
          基金托管人承接的;
          3、《基金合同》約定的其他情形;
          4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
          三、基金財產的清算
          1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
          成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行
          基金清算。
          2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
          管人、符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊會計師、律師以及中國證監會
          指定的人員組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
          3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
          估價、變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
          4、基金財產清算程序:
          (1)《基金合同》終止后,由基金財產清算小組統一接管基金;
          (2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
          (3)對基金財產進行估值和變現;
          (4)制作清算報告;
          (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
          報告出具法律意見書;
          (6)將清算報告報中國證監會備案并公告。
          (7)對基金財產進行分配;
          5、基金財產清算的期限為6個月。
          四、清算費用
          清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
          用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。
          第十九部分基金合同的內容摘要
          一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
          1、基金份額持有人的權利與義務
          基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,
          基金投資者自取得依據《基金合同》募集的基金份額,即成為本基金份額持有人
          和《基金合同》的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額?;鸱蓊~持有人
          作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
          除法律法規另有規定或基金合同另有約定外,同一類別的每份基金份額具有
          同等的合法權益。
          (1)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權
          利包括但不限于:
          1)分享基金財產收益;
          2)參與分配清算后的剩余基金財產;
          3)依法申請贖回其持有的基金份額;
          4)按照規定要求召開基金份額持有人大會;
          5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審
          議事項行使表決權;
          6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
          7)監督基金管理人的投資運作;
          8)對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為依法
          提起訴訟;
          9)法律法規和《基金合同》規定的其他權利。
          (2)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義
          務包括但不限于:
          1)遵守《基金合同》;
          2)繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;
          3)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有
          限責任;
          4)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;
          5)返還在基金交易過程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及代銷
          機構處獲得的不當得利;
          6)執行生效的基金份額持有人大會的決定;
          7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
          2、基金管理人的權利與義務
          (1)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包
          括但不限于:
          1)依法募集基金;
          2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用并
          管理基金財產;
          3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準
          的其他費用;
          4)銷售基金份額;
          5)召集基金份額持有人大會;
          6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人
          違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會、銀行監管部門和
          其他監管部門,并采取必要措施保護基金投資者的利益;
          7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
          8)選擇、委托、更換基金代銷機構,對基金代銷機構的相關行為進行監督
          和處理;
          9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金注冊登記機構辦理基金注冊登
          記業務并獲得《基金合同》規定的費用;
          10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
          11)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;
          12)在符合有關法律法規和《基金合同》的前提下,制訂和調整《業務規則》,
          決定和調整除調高管理費率和托管費率之外的基金相關費率結構和收費方式;
          13)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益
          行使因基金財產投資于證券所產生的權利;
          14)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資融券;
          15)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實
          施其他法律行為;
          16)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供
          服務的外部機構;
          17)法律法規和《基金合同》規定的其他權利。
          (2)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包
          括但不限于:
          1)依法募集基金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基
          金份額的發售、申購、贖回和登記事宜,如認為基金代銷機構違反《基金合同》、
          基金銷售與服務代理協議及有關法律法規規定,應呈報中國證監會和其他監管部
          門,并采取必要措施保護基金投資者的利益;
          2)辦理基金備案手續;
          3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基
          金財產;
          4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的
          經營方式管理和運作基金財產;
          5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保
          證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管
          理,分別記賬,進行證券投資;
          6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為
          自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
          7)依法接受基金托管人的監督;
          8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方
          法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金凈值信息,
          確定基金份額申購、贖回的價格;
          9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
          10)編制季度報告、中期報告和年度報告;
          11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及報
          告義務;
          12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
          《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不
          向他人泄露;
          13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人
          分配基金收益;
          14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
          15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會
          或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
          16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關
          資料15年以上;
          17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保
          證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公
          開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;
          18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變
          現和分配;
          19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并
          通知基金托管人;
          20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權
          益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
          21)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金
          托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人
          利益向基金托管人追償;
          22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金
          事務的行為承擔責任;但因第三方責任導致基金財產或基金份額持有人利益受到
          損失,而基金管理人首先承擔了責任的情況下,基金管理人有權向第三方追償;
          22)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他
          法律行為;
          23)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生
          效,基金管理人承擔因募集行為而產生的債務和費用,將已募集資金并加計銀行
          同期存款利息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人;
          24)執行生效的基金份額持有人大會的決定;
          25)建立并保存基金份額持有人名冊,定期或不定期向基金托管人提供基金
          份額持有人名冊;
          26)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
          3、基金托管人的權利與義務
          (1)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包
          括但不限于:
          1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保
          管基金財產;
          2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準
          的其他收入;
          3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金
          合同》及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情
          形,應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;
          4)以基金托管人和基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公司上海分公
          司和深圳分公司開設證券賬戶;
          5)以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶,用于證券交易資金清算;
          6)以基金的名義在中央國債登記結算有限公司開設銀行間債券托管賬戶,
          負責基金投資債券的后臺匹配及資金的清算;
          7)提議召開或召集基金份額持有人大會;
          8)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
          9)法律法規和《基金合同》規定的其他權利。
          (2)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包
          括但不限于:
          1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;
          2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合
          格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
          3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確
          ?;鹭敭a的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基
          金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,
          保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
          4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產
          為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
          5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
          6)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定,
          根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
          7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規
          定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;
          8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額凈值、基金
          份額申購、贖回價格;
          9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
          10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,說明
          基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基
          金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了
          適當的措施;
          11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料,保存時間
          不低于法律法規的規定;
          12)建立并保存基金份額持有人名冊;
          13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
          14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖
          回款項;
          15)按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集
          基金份額持有人大會;
          16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;
          17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分
          配;
          18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和
          銀行監管機構,并通知基金管理人;
          19)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責
          任不因其退任而免除;
          20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,
          基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金利益向基金管理
          人追償;
          21)執行生效的基金份額持有人大會的決定;
          22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
          二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則
          基金份額持有人大會由基金份額持有人共同組成?;鸱蓊~持有人持有的每
          一基金份額擁有平等的投票權。
          1、召開事由
          (1)當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會:
          1)終止《基金合同》;
          2)更換基金管理人;
          3)更換基金托管人;
          4)轉換基金運作方式;
          5)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準或銷售服務費率;
          6)變更基金類別;
          7)本基金與其他基金的合并;
          8)變更基金投資目標、范圍或策略(法律法規和中國證監會另有規定的除
          外);
          9)變更基金份額持有人大會程序;
          10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
          11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份
          額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面
          要求召開基金份額持有人大會;
          12)對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;
          13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持
          有人大會的事項。
          (2)以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份
          額持有人大會:
          1)調低基金管理費、基金托管費;
          2)法律法規要求增加的基金費用的收??;
          3)在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整本基金的申購費率、調低
          贖回費率、調低銷售服務費率;
          4)調整基金份額類別的設置,或對基金份額分類辦法及規則進行調整;
          5)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;
          6)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改
          不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生變化;
          7)除按照法律法規和《基金合同》規定應當召開基金份額持有人大會的以
          外的其他情形。
          2、會議召集人及召集方式
          (1)除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由
          基金管理人召集;
          (2)基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集;
          (3)基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理
          人提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集,
          并書面告知基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起60
          日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當由基
          金托管人自行召集。
          (4)代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面
          要求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨?
          當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份
          額持有人代表和基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日
          起60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的
          基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議?;鹜?
          管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的
          基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決
          定之日起60日內召開。
          (5)代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求
          召開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計
          代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前
          30日報中國證監會備案?;鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,
          基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。
          (6)基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和
          權益登記日。
          3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
          (1)召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前40天,在規定媒介
          公告?;鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容:
          1)會議召開的時間、地點、方式和會議形式;
          2)會議擬審議的事項、議事程序和表決形式;
          3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;
          4)授權委托書的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理有
          效期限等)、送達時間和地點;
          5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
          6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
          7)召集人需要通知的其他事項。
          (2)采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定通訊方式
          和書面表決方式,并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通
          訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表決意見提交的截止時間
          和收取方式。
          (3)如召集人為基金管理人,還應另行通知基金托管人到指定地點對書面
          表決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行通知基金管理人到
          指定地點對書面表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另
          行通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督?;?
          金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響表
          決意見的計票效力。
          4、基金份額持有人出席會議的方式
          基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開。
          會議的召開方式由會議召集人確定,但更換基金管理人和基金托管人必須以
          現場開會方式召開。
          (1)現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派
          代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持
          有人大會,基金管理人或托管人不派代表列席的,不影響表決效力?,F場開會同
          時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:
          1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持
          有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律法規、《基金合同》
          和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;
          2)經核對,匯總到會者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示,有
          效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的50%(含50%)。
          (2)通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以召
          集人通知的書面方式在表決截至日以前提交至召集人指定的地址或系統。通訊開
          會應以召集人通知的書面方式進行表決。
          在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:
          1)會議召集人按《基金合同》規定公布會議通知后,在表決截止日前公布
          2次相關提示性公告;
          2)召集人按基金合同規定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則
          為基金管理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金
          托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照
          會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;基金托管人或基金管
          理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影響表決效力;
          3)本人直接出具意見或授權他人代表出具意見的,基金份額持有人所持有
          的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的50%(含50%);
          4)上述第3)項中直接出具意見的基金份額持有人或受托代表他人出具意
          見的代理人,同時提交或經驗證的持有基金份額的憑證、受托出具意見的代理人
          出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律法
          規、《基金合同》和會議通知的規定,并與基金登記注冊機構記錄相符,并且委
          托人出具的代理投票授權委托書符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定;
          5)會議通知公布前報中國證監會備案。
          5、議事內容與程序
          (1)議事內容及提案權
          議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修
          改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
          并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
          額持有人大會討論的其他事項。
          基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%(含
          10%)以上的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提
          交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發出后向大會召
          集人提交臨時提案,臨時提案應當在大會召開日至少35天前提交召集人并由召
          集人公告。
          基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應
          當在基金份額持有人大會召開日30天前公告。
          基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
          召集人對于基金管理人、基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案進行
          審核,符合條件的應當在大會召開日30天前公告。大會召集人應當按照以下原
          則對提案進行審核:
          1)關聯性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關系,并且不超出
          法律法規和《基金合同》規定的基金份額持有人大會職權范圍的,應提交大會審
          議;對于不符合上述要求的,不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定
          不將基金份額持有人提案提交大會表決,應當在該次基金份額持有人大會上進行
          解釋和說明。
          2)程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題做出決定。如將提案
          進行分拆或合并表決,需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的,大會主持
          人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定,并按照基金份額持有人
          大會決定的程序進行審議。
          單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%(含10%)以上的基金份額持有
          人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,或基金管理人或基金托管人提交基
          金份額持有人大會審議表決的提案,未獲基金份額持有人大會審議通過,就同一
          提案再次提請基金份額持有人大會審議,其時間間隔不少于6個月。法律法規另
          有規定除外。
          基金份額持有人大會的召集人發出召開會議的通知后,如果需要對原有提案
          進行修改,應當最遲在基金份額持有人大會召開前30日公告。否則,會議的召
          開日期應當順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
          (2)議事程序
          1)現場開會
          在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公
          布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。
          大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持
          大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權
          代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和
          代理人所持表決權的50%以上(含50%)選舉產生一名基金份額持有人作為該次
          基金份額持有人大會的主持人?;鸸芾砣撕突鹜泄苋瞬怀鱿蛑鞒只鸱蓊~
          持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
          會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
          (或單位名稱)、身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權的基金份額、委
          托人姓名(或單位名稱)等事項。
          2)通訊開會
          在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決
          截止日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證
          機關監督下形成決議。
          6、表決
          基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
          基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
          (1)一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
          表決權的50%以上(含50%)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以特別決
          議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
          (2)特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所
          持表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運作方式、更
          換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。
          基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
          采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,提交符合
          會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,符合會議
          通知規定的書面表決意見視為有效表決,表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄
          權表決,但應當計入出具意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。
          基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
          審議、逐項表決。
          7、計票
          (1)現場開會
          1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人
          應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金
          份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金
          份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理
          人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后
          宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。
          基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。
          2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場
          公布計票結果。
          3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑,
          可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新
          清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清點結
          果。
          4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會
          的,不影響計票的效力。
          (2)通訊開會
          在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金
          托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進
          行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
          表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。
          8、生效與公告
          基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會
          核準或者備案。
          基金份額持有人大會決定的事項自中國證監會依法核準或者出具無異議意
          見之日起生效。
          基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在規定媒介上公告。如果采用
          通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公
          證機構、公證員姓名等一同公告。
          基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
          大會的決議。
          生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金
          托管人均有約束力。
          三、基金合同解除和終止的事由、程序
          1、《基金合同》的終止
          有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:
          (1)基金份額持有人大會決定終止的;
          (2)基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、
          新基金托管人承接的;
          (3)《基金合同》約定的其他情形;
          (4)相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
          2、基金財產的清算
          (1)基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日
          內成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進
          行基金清算。
          (2)基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金
          托管人、符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊會計師、律師以及中國證監
          會指定的人員組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
          (3)基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清
          理、估價、變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
          (4)基金財產清算程序:
          1)《基金合同》終止后,由基金財產清算小組統一接管基金;
          2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
          3)對基金財產進行估值和變現;
          4)制作清算報告;
          5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報
          告出具法律意見書;
          6)將清算報告報中國證監會備案并公告。
          7)對基金財產進行分配;
          (5)基金財產清算的期限為6個月。
          四、爭議解決方式
          各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭
          議,如經友好協商未能解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當
          時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為北京,仲裁裁決是終局性的并對各方當
          事人具有約束力,仲裁費由敗訴方承擔。
          《基金合同》受中國法律管轄。
          五、基金合同存放地和投資者取得合同的方式
          《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、代銷機構
          的辦公場所和營業場所查閱;投資者也可按工本費購買《基金合同》復制件或復
          印件,但內容應以《基金合同》正本為準。
          第二十部分基金托管協議的內容摘要
          一、基金托管協議當事人
          1、基金管理人
          名稱:富國基金基金管理有限公司
          住所:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道1196號世紀匯辦公樓二座27-
          30層
          法定代表人:裴長江
          成立時間:1999年4月13日
          批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基字[1999]11號
          注冊資本:5.2億元人民幣
          組織形式:有限責任公司
          經營范圍:公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產管理
          存續期間:持續經營
          電話:(021)20361818
          傳真:(021)20361616
          聯系人:趙瑛
          2、基金托管人
          名稱:中國工商銀行股份有限公司
          住所:北京市西城區復興門內大街55號(100032)
          法定代表人:陳四清
          電話:(010)66105799
          傳真:(010)66105798
          聯系人:郭明
          成立時間:1984年1月1日
          組織形式:股份有限公司
          注冊資本:人民幣35,640,625.7089萬元
          批準設立機關和設立文號:國務院《關于中國人民銀行專門行使中央銀行職
          能的決定》(國發[1983]146號)
          存續期間:持續經營
          經營范圍:辦理人民幣存款、貸款、同業拆借業務;國內外結算;辦理票據
          承兌、貼現、轉貼現、各類匯兌業務;代理資金清算;提供信用證服務及擔保;
          代理銷售業務;代理發行、代理承銷、代理兌付政府債券;代收代付業務;代理
          證券投資基金清算業務(銀證轉賬);保險代理業務;代理政策性銀行、外國政
          府和國際金融機構貸款業務;保管箱服務;發行金融債券;買賣政府債券、金融
          債券;證券投資基金、企業年金托管業務;企業年金受托管理服務;年金賬戶管
          理服務;開放式基金的注冊登記、認購、申購和贖回業務;資信調查、咨詢、見
          證業務;貸款承諾;企業、個人財務顧問服務;組織或參加銀團貸款;外匯存款;
          外匯貸款;外幣兌換;出口托收及進口代收;外匯票據承兌和貼現;外匯借款;
          外匯擔保;發行、代理發行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營、
          代客外匯買賣;外匯金融衍生業務;銀行卡業務;電話銀行、網上銀行、手機銀
          行業務;辦理結匯、售匯業務;經國務院銀行業監督管理機構批準的其他業務。
          二、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
          1、基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權
          (1)基金托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,對下述
          基金投資范圍、投資對象進行監督。
          本基金將投資于以下金融工具:
          本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的
          股票、存托憑證、債券、權證以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具,其
          中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
          本基金不得投資于相關法律、法規、部門規章及《基金合同》禁止投資的
          投資工具。
          如法律法規或監管機構以后允許本基金投資其他品種,基金管理人在履行
          適當程序后,可以將其納入投資范圍,并可依據屆時有效的法律法規適時合理
          地調整投資范圍。
          (2)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基
          金投融資比例進行監督:
          1)按法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金的投資資產配置比例
          為:
          股票及存托憑證資產投資比例不低于基金資產的90%,投資于滬深300指
          數成份股和備選成份股(均含存托憑證)的資產不低于股票及存托憑證資產的
          80%;保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券。
          滬深300指數的成份股和備選成份股(均含存托憑證)由基金管理人負責提
          供,并進行定期更新,以確保其真實、有效性。因基金規?;蚴袌鲎兓纫蛩貙?
          致投資組合不符合上述規定的,基金管理人應在合理的期限內調整基金的投資組
          合,以符合上述比例限定。法律法規另有規定時,從其規定。
          2)根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金投資組合遵循以下
          投資限制:
          a、持有一家上市公司的股票,其市值不得超過基金資產凈值的10%;
          b、本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發行的證券,
          不得超過該證券的10%;
          c、本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部開放式基金(包括開放
          式基金以及處于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,
          不得超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理且由本基金托管人
          托管的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司
          可流通股票的30%;
          d、本基金財產參與股票發行申購,所申報的金額不得超過本基金的總資產,
          所申報的股票數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
          e、本基金不得違反《基金合同》關于投資范圍和投資比例的約定;
          f、基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
          15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的
          因素致使基金不符合上述比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產
          的投資;
          g、本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手
          開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保
          持一致;
          h、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行;
          i、相關法律法規以及監管部門規定的其它投資限制。
          《基金法》及其他有關法律法規或監管部門取消上述限制的,履行適當程序
          后,基金不受上述限制。
          除投資資產配置外,基金托管人對基金的投資的監督和檢查自本基金合同生
          效之日起開始。
          3)法規允許的基金投資比例調整期限
          除第f、g條外,由于證券市場波動、上市公司合并或基金規模變動等基金
          管理人之外的原因導致的投資組合不符合上述約定的比例,不在限制之內,但基
          金管理人應在10個交易日內進行調整,以達到規定的投資比例限制要求。法律
          法規另有規定的從其規定。
          基金管理人應在出現可預見資產規模大幅變動的情況下,至少提前2個工
          作日正式向基金托管人發函說明基金可能變動規模和公司應對措施,便于托管
          人實施交易監督。
          4)本基金可以按照國家的有關規定進行融資融券。
          5)相關法律、法規或部門規章規定的其他比例限制。
          6)對于因法律法規變化導致本基金投資范圍及投資限制調整的,基金管理
          人應提前通知基金托管人,經基金托管人書面同意后方可納入投資監督范圍?;?
          金管理人知曉基金托管人投資監督職責的履行受外部數據來源或系統開發等因
          素影響,基金管理人應為托管人系統調整預留所需的合理必要時間。
          (3)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金投
          資禁止行為進行監督:
          根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金禁止從事下列行為:
          1)承銷證券;
          2)向他人貸款或提供擔保;
          3)從事可能使基金承擔無限責任的投資;
          4)買賣其他基金份額,但法律法規或中國證監會另有規定的除外;
          5)向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發
          行的股票或債券;
          6)買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、
          基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;
          7)從事內幕交易、操縱證券價格及其他不正當的證券交易活動;
          8)當時有效的法律法規、中國證監會及《基金合同》規定禁止從事的其他
          行為。
          如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,基金管理人在履行適當程序后
          可不受上述規定的限制。
          (4)基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對于基金
          關聯投資限制進行監督。
          根據法律法規有關基金禁止從事的關聯交易的規定,基金管理人和基金托管
          人應事先相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重大利害關系
          的公司名單及其更新,加蓋公章并書面提交,并確保所提供的關聯交易名單的真
          實性、完整性、全面性?;鸸芾砣擞胸熑伪9苷鎸?、完整、全面的關聯交易名
          單,并負責及時更新該名單。名單變更后基金管理人應及時發送基金托管人,基
          金托管人于2個工作日內進行回函確認已知名單的變更。如果基金托管人在運作
          中嚴格遵循了監督流程,基金管理人仍違規進行關聯交易,并造成基金財產損失
          的,由基金管理人承擔責任。
          若基金托管人發現基金管理人與上述關聯交易名單中列示的關聯方進行法
          律法規禁止基金從事的關聯交易時,基金托管人應及時提醒并協助基金管理人采
          取必要措施阻止該關聯交易的發生,若基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關
          聯交易發生時,基金托管人有權向中國證監會報告。對于交易所場內已成交的違
          規關聯交易,基金托管人應按相關法律法規和交易所規則的規定進行結算,同時
          向中國證監會報告。
          (5)基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對基金管
          理人參與銀行間債券市場進行監督。
          1)基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對于基金管
          理人參與銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風險進行監督。
          基金管理人向基金托管人提供符合法律法規及行業標準的銀行間市場交易
          對手的名單,并按照審慎的風險控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的交
          易結算方式?;鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內回函確認收到該名單?;?
          管理人應定期或不定期對銀行間市場現券及回購交易對手的名單進行更新,名單
          中增加或減少銀行間市場交易對手時須向基金托管人提出書面申請,基金托管人
          于2個工作日內回函確認收到后,對名單進行更新?;鸸芾砣耸盏交鹜泄苋?
          書面確認后,被確認調整的名單開始生效,新名單生效前已與本次剔除的交易對
          手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。
          如果基金托管人發現基金管理人與不在名單內的銀行間市場交易對手進行
          交易,應及時提醒基金管理人撤銷交易,經提醒后基金管理人仍執行交易并造成
          基金資產損失的,基金托管人不承擔責任,發生此種情形時,托管人有權報告中
          國證監會。
          2)基金托管人對于基金管理人參與銀行間市場交易的交易方式的控制
          基金管理人在銀行間市場進行現券買賣和回購交易時,需按交易對手名單
          中約定的該交易對手所適用的交易結算方式進行交易。如果基金托管人發現基金
          管理人沒有按照事先約定的有利于信用風險控制的交易方式進行交易時,基金托
          管人應及時提醒基金管理人與交易對手重新確定交易方式,經提醒后仍未改正時
          造成基金財產損失的,基金托管人不承擔責任。
          3)基金管理人參與銀行間市場交易的核心交易對手為中國工商銀行股份有
          限公司、中國銀行股份有限公司、中國建設銀行股份有限公司、中國農業銀行股
          份有限公司和交通銀行股份有限公司,基金管理人與基金托管人協商一致后,可
          以根據當時的市場情況調整核心交易對手名單?;鸸芾砣擞胸熑慰刂平灰讓κ?
          的資信風險,在與核心交易對手以外的交易對手進行交易時,由于交易對手資信
          風險引起的損失先由基金管理人承擔,其后有權要求相關責任人進行賠償,如果
          基金托管人在運作中嚴格遵循了上述監督流程,則對于由于交易對手資信風險引
          起的損失,不承擔賠償責任。
          (6)基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進行監督。
          本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的
          支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險。本基金核心存款銀行名單為中國工
          商銀行股份有限公司、中國銀行股份有限公司、中國建設銀行股份有限公司、中
          國農業銀行股份有限公司和交通銀行股份有限公司,本基金投資除核心存款銀行
          以外的銀行存款出現由于存款銀行信用風險而造成的損失時,先由基金管理人負
          責賠償,之后有權要求相關責任人進行賠償,如果基金托管人在運作過程中遵循
          上述監督流程,則對于由于存款銀行信用風險引起的損失,不承擔賠償責任?;?
          金管理人與基金托管人協商一致后,可以根據當時的市場情況對于核心存款銀行
          名單進行調整。
          (7)基金托管人對基金投資流通受限證券的監督
          1)基金投資流通受限證券,應遵守《關于規范基金投資非公開發行證券行
          為的緊急通知》、《關于基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問題的通知》
          等有關法律法規規定。
          2)流通受限證券與上文提及的流動性受限資產的定義不一致,包括由《上
          市公司證券發行管理辦法》規范的非公開發行股票、公開發行股票網下配售部分
          等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發布重大消息或其他
          原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證
          券。
          3)基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供經基
          金管理人董事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制
          度?;鹜顿Y非公開發行股票,基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的流
          動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度
          和投資比例控制情況。
          基金管理人應至少于首次執行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發
          至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進行審核?;鹜泄苋藨谑盏缴?
          述資料后兩個工作日內,以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。
          4)基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金托管人提供符合法律法
          規要求的有關書面信息,包括但不限于擬發行證券主體的中國證監會批準文件、
          發行證券數量、發行價格、鎖定期,基金擬認購的數量、價格、總成本、總成本
          占基金資產凈值的比例、已持有流通受限證券市值占基金資產凈值的比例、資金
          劃付時間等?;鸸芾砣藨WC上述信息的真實、完整,并應至少于擬執行投資
          指令前兩個工作日將上述信息書面發至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時
          間進行審核。
          5)基金托管人應對基金管理人是否遵守法律法規、投資決策流程、風險控
          制制度、流動性風險處置預案情況進行監督,并審核基金管理人提供的有關書面
          信息?;鹜泄苋苏J為上述資料可能導致基金出現風險的,有權要求基金管理人
          在投資流通受限證券前就該風險的消除或防范措施進行補充書面說明,并保留查
          看基金管理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具的風險評估報告等備
          查資料的權利。否則,基金托管人有權拒絕執行有關指令。因拒絕執行該指令造
          成基金財產損失的,基金托管人不承擔任何責任,并有權報告中國證監會。
          如基金管理人和基金托管人無法達成一致,應及時上報中國證監會請求解決。
          如果基金托管人已切實履行監督職責,則不承擔任何責任。如果基金托管人沒有
          切實履行監督職責,導致基金出現風險,基金托管人應承擔連帶責任。
          2、基金托管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金
          資產凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確
          定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據
          等進行監督和核查。
          3、基金托管人發現基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基
          金合同》、基金托管協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金管理人
          限期糾正,基金管理人收到通知后應在下一個工作日及時核對,并以書面形式向
          基金托管人發出回函,進行解釋或舉證。
          在限期內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。
          基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報
          告中國證監會?;鹜泄苋擞辛x務要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而
          致使投資者遭受的損失。
          基金托管人發現基金管理人的投資指令違反相關法律法規規定或者違反《基
          金合同》約定的,應當拒絕執行,立即通知基金管理人,并向中國證監會報告。
          基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行
          政法規和其他有關規定,或者違反《基金合同》約定的,應當立即通知基金管理
          人,并報告中國證監會。
          基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查,必須在規定時間內
          答復基金托管人并改正,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,對基金托管人按
          照法律法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的,基金管理人應積極配合提
          供相關數據資料和制度等。
          基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時
          通知基金管理人限期糾正。
          基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓基金托管人根據本協議規定行使監督權,
          或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監督,情節嚴重或經基金托管
          人提出警告仍不改正的,基金托管人應報告中國證監會。
          三、基金管理人對基金托管人的業務核查
          基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括但不限
          于基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復核基
          金管理人計算的基金資產凈值和各類基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清
          算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。
          基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、
          未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基
          金法》、《基金合同》、本托管協議及其他有關規定時,基金管理人應及時以書面
          形式通知基金托管人限期糾正,基金托管人收到通知后應及時核對確認并以書面
          形式向基金管理人發出回函。在限期內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復
          查,督促基金托管人改正,并予協助配合?;鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規
          事項未能在限期內糾正的,基金管理人應報告中國證監會?;鸸芾砣擞辛x務要
          求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
          基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會和銀行
          業監督管理機構,同時通知基金托管人限期糾正。
          基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資
          料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復基金管理
          人并改正。
          基金托管人無正當理由,拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權,
          或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督,情節嚴重或經基金管理
          人提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。
          四、基金財產保管
          1、基金財產保管的原則
          (1)基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。
          (2)基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人的正當指令,不得
          自行運用、處分、分配基金的任何財產。
          (3)基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶。
          (4)基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,與基金托管人的
          其他業務和其他基金的托管業務實行嚴格的分賬管理,確?;鹭敭a的完整與獨
          立。
          (5)對于因基金認(申)購、基金投資過程中產生的應收財產,應由基金
          管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有
          到達基金托管人處的,基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由
          此給基金造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失,基金托
          管人對此不承擔責任。
          2、募集資金的驗證
          募集期內銷售機構按銷售與服務代理協議的約定,將認購資金劃入基金管理
          人在具有托管資格的商業銀行開設的富國基金管理有限公司基金認購專戶。該賬
          戶由基金管理人開立并管理?;鹉技跐M,募集的基金份額總額、基金募集金
          額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,由基金管
          理人聘請符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所進行驗資,出具驗
          資報告,出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上(含2名)中國注冊會計師簽
          字有效。驗資完成,基金管理人應將募集的屬于本基金財產的全部資金劃入基金
          托管人為基金開立的資產托管專戶中,基金托管人在收到資金當日出具確認文件。
          若基金募集期限屆滿,未能達到《基金合同》生效的條件,由基金管理人按
          規定辦理退款事宜。
          3、基金的銀行賬戶的開立和管理
          基金托管人以基金托管人的名義在其營業機構開設資產托管專戶,保管基金
          的銀行存款。該資產托管專戶是指基金托管人在集中托管模式下,代表所托管的
          基金與中國證券登記結算有限責任公司進行一級結算的專用賬戶。該賬戶的開設
          和管理由基金托管人承擔。本基金的一切貨幣收支活動,均需通過基金托管人的
          資產托管專戶進行。
          資產托管專戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜泄苋?
          和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用基金的
          任何銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。
          資產托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現金管理暫
          行條例》、《人民幣利率管理規定》、《利率管理暫行規定》、《支付結算辦法》以及
          銀行業監督管理機構的其他規定。
          4、基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理
          基金托管人以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公
          司上海分公司/深圳分公司開設證券賬戶。
          基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分
          公司/深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶,用于證券清算。
          基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜泄苋?
          和基金管理人不得出借和未經對方書面同意擅自轉讓本基金的任何證券賬戶;亦
          不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。
          5、債券托管賬戶的開立和管理
          (1)《基金合同》生效后,基金管理人負責以本基金的名義申請并取得進入
          全國銀行間同業拆借市場的交易資格,并代表本基金進行交易;基金托管人負責
          以本基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司開設銀行間債券市場債券托
          管自營賬戶,并由基金托管人負責本基金的債券的后臺匹配及資金的清算。
          (2)基金管理人和基金托管人應一起負責為基金對外簽訂全國銀行間國債
          市場回購主協議,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。
          6、其他賬戶的開設和管理
          在本托管協議訂立日之后,本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合
          同》約定的其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由基
          金管理人協助基金托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立
          有關賬戶。該賬戶按有關規則使用并管理。
          7、基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管
          基金財產投資的有關實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫;其
          中實物證券也可存入中央國債登記結算有限責任公司或中國證券登記結算有限
          責任公司上海分公司/深圳分公司或票據營業中心的代保管庫。實物證券的購買
          和轉讓,由基金托管人根據基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控
          制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失,由此產生的責任應由基金
          托管人承擔?;鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C構實際有效控制的證券不承擔保管
          責任。
          8、與基金財產有關的重大合同的保管
          由基金管理人代表本基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基
          金托管人、基金管理人保管。除本協議另有規定外,基金管理人在代表本基金簽
          署與本基金有關的重大合同時應保證本基金一方持有兩份以上的正本,以便基金
          管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?;鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個
          工作日內通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金托管人處。合
          同原件應存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門,保存時間不低于法
          律法規規定的期限。
          五、基金資產凈值計算和會計核算
          1、基金資產凈值的計算
          (1)基金資產凈值的計算、復核的時間和程序
          基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值?;鸱蓊~凈值是指計算
          日基金資產凈值除以該計算日基金份額總份額后的數值。各類基金份額凈值的計
          算保留到小數點后3位,小數點后第4位四舍五入,由此產生的誤差計入基金財
          產。
          基金管理人應每工作日對基金資產估值。估值原則應符合《基金合同》、《證
          券投資基金會計核算辦法》及其他法律、法規的規定。用于基金信息披露的基金
          資產凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人復核?;鸸?
          理人應于每個工作日交易結束后計算當日的各類基金份額凈值,并以電子或加密
          傳真的方式發送給基金托管人?;鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核無誤后,將經電
          子簽名確認后或書面蓋章確認后的凈值計算結果傳送給基金管理人,由基金管理
          人對基金凈值予以公布。
          根據《基金法》,基金管理人計算并公告基金資產凈值,基金托管人復核、
          審查基金管理人計算的基金資產凈值。因此,本基金的會計責任方是基金管理人,
          就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達
          成一致的意見,按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布法律法
          規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新規定估值。
          2、基金資產估值方法
          (1)估值對象
          基金所擁有的股票、債券、權證和銀行存款本息等資產及負債。
          (2)估值方法
          本基金的估值方法為:
          1)證券交易所上市的有價證券的估值
          ①交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所
          掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生
          重大變化,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生
          了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易
          市價,確定公允價格。
          ②交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交易的,
          且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值。如最近
          交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變
          化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
          ③交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所
          含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經
          濟環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券
          應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可
          參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價
          格;
          ④交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。交
          易所上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計
          量公允價值的情況下,按成本估值。
          2)處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
          ①送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同
          一股票的市價(收盤價)估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估
          值;
          ②首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值,
          在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
          ③首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所
          上市的同一股票的市價(收盤價)估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監
          管機構或行業協會有關規定確定公允價值。
          3)因持有股票而享有的配股權,從配股除權日起到配股確認日止,如果收
          盤價高于配股價,按收盤價高于配股價的差額估值。收盤價等于或低于配股價,
          則估值為零。
          4)全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采用
          估值技術確定公允價值。
          5)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
          值。
          6)本基金投資存托憑證的估值核算依照境內上市交易的股票執行。
          7)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
          金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。
          8)當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以
          確?;鸸乐档墓叫?。
          9)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
          按國家最新規定估值。
          3、估值差錯處理
          因基金估值錯誤給投資者造成損失的應先由基金管理人承擔,基金管理人對
          不應由其承擔的責任,有權向過錯人追償。
          當基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額凈值已由基金托管人復核
          確認后公告的,由此造成的投資者或基金的損失,應根據法律法規的規定對投資
          者或基金支付賠償金,就實際向投資者或基金支付的賠償金額,由基金管理人與
          基金托管人按照管理費率和托管費率的比例各自承擔相應的責任。
          由于一方當事人提供的信息錯誤,另一方當事人在采取了必要合理的措施后
          仍不能發現該錯誤,進而導致基金資產凈值、某類基金份額凈值計算錯誤造成投
          資者或基金的損失,以及由此造成以后交易日基金資產凈值、該類基金份額凈值
          計算順延錯誤而引起的投資者或基金的損失,由提供錯誤信息的當事人一方負責
          賠償。
          由于證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由于其他不可抗力原
          因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,
          但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管
          人可以免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除
          由此造成的影響。
          當基金管理人計算的基金資產凈值與基金托管人的計算結果不一致時,相關
          各方應本著勤勉盡責的態度重新計算核對,如果最后仍無法達成一致,應以基金
          管理人的計算結果為準對外公布,由此造成的損失以及因該交易日基金資產凈值
          計算順延錯誤而引起的損失由基金管理人承擔賠償責任,基金托管人不負賠償責
          任。
          4、基金賬冊的建立
          基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,應按照相關各方約定的同
          一記賬方法和會計處理原則,分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊,
          對相關各方各自的賬冊定期進行核對,互相監督,以保證基金資產的安全。若雙
          方對會計處理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。
          經對賬發現相關各方的賬目存在不符的,基金管理人和基金托管人必須及時
          查明原因并糾正,保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符,
          暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的,以基金管理
          人的賬冊為準。
          5、基金定期報告的編制和復核
          基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編
          制,應于每月終了后5個工作日內完成。
          在《基金合同》生效后每六個月結束之日起45日內,基金管理人對招募說
          明書更新一次并登載在網站上,并將更新后的招募說明書摘要登載在規定媒體上。
          基金管理人在每個季度結束之日起15個工作日內完成季度報告編制并公告;在
          會計年度半年終了后60日內完成半年報告編制并公告;在會計年度結束后90日
          內完成年度報告編制并公告。
          基金管理人在月度報表完成當日,對報表加蓋公章后,以加密傳真方式將有
          關報表提供基金托管人復核;基金托管人在3個工作日內進行復核,并將復核結
          果及時書面通知基金管理人?;鸸芾砣嗽诩径葓蟾嫱瓿僧斎?,將有關報告提供
          基金托管人復核,基金托管人在收到后7個工作日內進行復核,并將復核結果書
          面通知基金管理人?;鸸芾砣嗽诎肽陥笸瓿僧斎?,將有關報告提供基金托管人
          復核,基金托管人在收到后30日內進行復核,并將復核結果書面通知基金管理
          人?;鸸芾砣嗽谀甓葓蟾嫱瓿僧斎?,將有關報告提供基金托管人復核,基金托
          管人在收到后45日內復核,并將復核結果書面通知基金管理人。
          基金托管人在復核過程中,發現相關各方的報表存在不符時,基金管理人和
          基金托管人應共同查明原因,進行調整,調整以相關各方認可的賬務處理方式為
          準。核對無誤后,基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋業務印鑒或者出具
          加蓋托管業務部門公章的復核意見書,相關各方各自留存一份。如果基金管理人
          與基金托管人不能于應當發布公告之日之前就相關報表達成一致,基金管理人有
          權按照其編制的報表對外發布公告,基金托管人有權就相關情況報證監會備案。
          基金托管人在對財務會計報告、半年報告或年度報告復核完畢后,需蓋章確
          認或出具相應的復核確認書,以備有權機構對相關文件審核時提示。
          基金定期報告應當在公開披露的第2個工作日,分別報中國證監會和基金管
          理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。
          六、基金份額持有人名冊的保管
          基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,包括《基
          金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年
          6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊?;鸱蓊~持有人名冊的內容必須
          包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
          基金份額持有人名冊由基金的基金注冊登記機構根據基金管理人的指令編
          制和保管,基金管理人和基金托管人應按照目前相關規則分別保管基金份額持有
          人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。保存時間不低于法律法規的規定。
          基金管理人應當及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊:
          《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權利登記日、
          每年6月30日、每年12月31日的基金份額持有人名冊?;鸱蓊~持有人名冊
          的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年12月31日
          的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交;《基金合同》生效日、《基
          金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發生日后
          十個工作日內提交。
          基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,并定期刻成光盤備
          份,保存時間不低于法律法規的規定?;鹜泄苋瞬坏脤⑺9艿幕鸱蓊~持有
          人名冊用于基金托管業務以外的其他用途,并應遵守保密義務。
          若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名
          冊,應按有關法規規定各自承擔相應的責任。
          七、爭議的解決方式
          雙方同意,因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議,除經友好協商可
          以解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁規則進
          行仲裁,仲裁的地點在北京,仲裁裁決是終局性的并對相關各方均有約束力,仲
          裁費用由敗訴方承擔。
          爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,繼續
          忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和托管協議規定的義務,維護基金份額持
          有人的合法權益。
          本協議受中國法律管轄。
          八、托管協議的變更與終止
          1、托管協議的變更程序
          本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議的內容進行變更。變更后的托管
          協議,其內容不得與《基金合同》的規定有任何沖突?;鹜泄軈f議的變更報中
          國證監會核準后生效。
          2、基金托管協議終止的情形
          發生以下情況,本托管協議終止:
          (1)《基金合同》終止;
          (2)基金托管人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金托管人接管基
          金資產;
          (3)基金管理人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金管理人接管基
          金管理權;
          (4)發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。
          第二十一部分對基金份額持有人的服務
          基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務?;鸸芾砣藢⒏鶕?
          金份額持有人的需要和市場的變化,增加或變更服務項目。主要服務內容如下:
          一、基金份額持有人交易資料服務
          投資者在交易申請被受理的2個工作日后,可通過銷售網點查詢和打印交易
          確認單?;鸸芾砣藢⒏鶕钟腥速~單訂制情況,向賬單期內發生交易或賬單期
          末仍持有本公司基金份額的基金份額持有人定期或不定期發送對賬單。具體業務
          規則詳見基金管理人網站公告或相關說明。
          二、網上交易、查詢服務
          投資者除可通過基金管理人的直銷網點和代銷機構的代銷網點辦理申購、贖
          回等交易以及賬戶查詢外,還可通過基金管理人的網站(www.fullgoal.com.cn)、
          微信公眾號(搜索“富國基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客戶端“富國富
          錢包”APP享受網上交易、查詢服務。具體業務規則詳見基金管理人網站公告或
          相關說明。
          三、信息定制及資訊服務
          投資者可通過撥打客服熱線、在線客服、發送郵件、短信或登陸基金管理人
          網站等多種渠道,定制對賬單、基金交易確認信息、周刊等各類資訊服務。當投
          資者接收定制服務的手機號碼、電子郵箱、郵寄地址等信息不詳、填寫有誤或發
          生變更時,可通過以上渠道更新修改,以避免無法及時接收相關定制服務。
          四、網絡在線服務
          投資者可通過基金管理人網站、微信公眾號或客戶端獲得投資咨詢、業務咨
          詢、信息查詢、信息定制、服務投訴及建議等多項在線服務。
          五、客戶服務中心電話服務
          客戶服務中心自動語音系統提供7×24小時基金凈值信息、賬戶交易情況、
          基金產品與服務等信息查詢。
          客戶服務中心人工坐席提供每周5天、每天不少于8小時的座席服務,投資
          者可以通過該熱線獲得業務咨詢、信息查詢、服務投訴、信息定制、資料修改等
          專項服務,節假日除外。
          六、客戶投訴受理服務
          投資者可以通過各銷售機構網點柜臺、基金公司網站投訴欄目、客戶服務中
          心人工熱線、在線客服、微客服、書信、電子郵件、短信、傳真等多渠道對基金
          管理人和銷售網點所提供的服務以及公司的政策規定提出投訴或意見。
          七、基金管理人個人信息保護政策
          投資者因訂立、履行基金合同所必需或基金管理人因遵守反洗錢、投資者適
          當性管理、實名制等相關法律法規及監管規定履行法定義務所必需,在賬戶開立
          及基金交易時涉及個人信息處理。投資者可以通過基金管理人網站、微信服務號
          (搜索“富國基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客戶端“富國富錢包”APP
          查看《富國基金個人信息保護政策》,了解基金管理人處理個人信息的規則。
          八、基金管理人客戶服務聯絡方式
          客戶服務熱線:95105686,4008880688(全國統一,免長途話費),工作時
          間內可轉人工坐席。
          客戶服務傳真:021-20513277
          公司網址:http://www.fullgoal.com.cn
          電子信箱:public@fullgoal.com.cn
          客服中心地址:上海市浦東新區世紀大道1196號世紀匯二座27層
          九、如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容,請聯系基金管理
          人客戶服務中心熱線,或通過電子郵件、傳真、信件等方式聯系基金管理人。請
          確保投資前,您/貴機構已經全面理解了本招募說明書。
          第二十二部分其他應披露事項
          序號 公告事項 信息披露方式 公告日期
          1 富國基金管理有限公司關于高級管理人員變更的公告 規定披露媒介 2023年11月23日

          第二十三部分招募說明書存放及其查閱方式
          本基金招募說明書存放在基金管理人、基金托管人、銷售代理人和注冊登記
          機構的辦公場所,投資者可在辦公時間查閱。在支付工本費后,可在合理時間內
          取得上述文件的復制件或復印件。
          基金管理人和基金托管人保證文本的內容與公告的內容完全一致。
          第二十四部分備查文件
          以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所,在辦公時間可供免費查閱。
          一、中國證監會核準富國滬深300增強證券投資基金募集的文件
          二、《富國滬深300增強證券投資基金基金合同》
          三、《富國滬深300增強證券投資基金托管協議》
          四、基金管理人業務資格批件、營業執照
          五、基金托管人業務資格批件、營業執照
          六、關于申請募集富國滬深300增強證券投資基金之法律意見書
          七、基金銷售代理人業務資格批件和營業執照
          八、《富國基金管理有限公司開放式基金業務規則》
          九、中國證監會要求的其他文件
          富國基金管理有限公司
          2024年05月24日
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