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        1. 銀華中證內地資源主題指數分級證券投資基金清算報告
          2020-11-30 文字大小 【 】 【打印
                      
          銀華中證內地資源主題指數分級證券投資基金清算報告
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          銀華中證內地資源主題指數分級證券投資基金清算報告
          基金管理人:銀華基金管理股份有限公司
          基金托管人:中國銀行股份有限公司
          清算報告公告日:2020 年 11 月 30 日
          銀華中證內地資源主題指數分級證券投資基金清算報告
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          目 錄
          重要提示.................................................................. 3
          一、基金概況.............................................................. 4
          二、基金運作情況.......................................................... 5
          三、財務會計報告.......................................................... 5
          四、清算情況.............................................................. 7
          五、備查文件............................................................. 10
          銀華中證內地資源主題指數分級證券投資基金清算報告
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          重要提示
          銀華中證內地資源主題指數分級證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的募集已于
          2011 年 10 月 8 日獲中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)證監許可
          [2011]1592 號文核準募集,《銀華中證內地資源主題指數分級證券投資基金基金合同》
          (以下簡稱“《基金合同》”或“基金合同”)于 2011 年 12 月 8 日生效,根據本基金
          的基金合同及招募說明書的約定,銀華中證內地資源主題指數分級證券投資基金之資源
          A 級份額與資源 B 級份額于 2011 年 12 月 21 日在深圳證券交易所上市交易。本基金的基
          金管理人為銀華基金管理股份有限公司,基金托管人為中國銀行股份有限公司。
          根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、
          《基金合同》等有關規定,本基金基金份額持有人大會于 2020 年 9 月 15 日以通訊方式
          表決通過了《關于終止銀華中證內地資源主題指數分級證券投資基金基金合同以及資源
          A 級份額、資源 B 級份額終止上市有關事項的議案》,本次大會決議自該日起生效。本
          基金基金份額持有人大會表決結果暨決議生效的公告詳見 2020 年 9 月 16 日刊登在規定
          媒介和基金管理人網站(http://www.yhfund.com.cn)及中國證監會基金電子披露網站
          (http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《關于銀華中證內地資源主題指數分級證券投
          資基金基金份額持有人大會表決結果暨決議生效公告》。
          根據《關于銀華中證內地資源主題指數分級證券投資基金基金份額持有人大會表決
          結果暨決議生效公告》及基金管理人 2020 年 9 月 25 日發布的《關于銀華中證內地資源
          主題指數分級證券投資基金終止辦理申購、贖回、定期定額投資、配對轉換及轉托管業
          務的公告》,本基金最后運作日為 2020 年 9 月 29 日,自 2020 年 9 月 30 日起進入清算
          期。
          基金管理人、基金托管人、安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)和上海市通力
          律師事務所于 2020 年 9 月 30 日成立基金財產清算組履行基金財產清算程序,并由安永
          華明會計師事務所(特殊普通合伙)對本基金進行清算審計,上海市通力律師事務所對
          清算報告出具法律意見。
          銀華中證內地資源主題指數分級證券投資基金清算報告
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          一、基金概況
          基金名稱 銀華中證內地資源主題指數分級證券投資基金
          基金簡稱 銀華中證內地資源指數分級
          場內簡稱 中證資源
          基金主代碼 161819
          基金運作方式 契約型開放式
          基金投資目標
          本基金力爭對中證內地資源主題指數進行有效跟蹤,并力爭將本基
          金的凈值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值
          控制在 0.35%以內,年跟蹤誤差控制在 4%以內,以實現基金資產的
          長期增值。
          業績比較基準
          95%×中證內地資源主題指數收益率+5%×商業銀行人民幣活期存
          款利率(稅后)
          風險收益特征
          本基金為股票型基金,其預期風險和預期收益高于貨幣市場基金、
          債券型基金。從本基金所分離的兩類基金份額來看,資源 A 級份額
          具有低風險、收益相對穩定的特征;資源 B 級份額具有高風險、高
          預期收益的特征。
          基金合同生效日 2011 年 12 月 8 日
          基金管理人 銀華基金管理股份有限公司
          基金托管人 中國銀行股份有限公司
          注冊登記機構 中國證券登記結算有限責任公司
          下屬分級基金的
          場內簡稱
          中證資源 資源 A 級 資源 B 級
          下屬分級基金的
          交易代碼
          161819 150059 150060
          銀華中證內地資源主題指數分級證券投資基金清算報告
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          二、基金運作情況
          本基金的募集已于 2011 年 10 月 8 日獲中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國
          證監會”)證監許可[2011]1592 號文核準募集,由基金管理人依照法律法規、基金合
          同等規定于 2011 年 11 月 7 日至 2011 年 12 月 2 日期間向社會公開募集。本基金基金合
          同于 2011 年 12 月 8 日正式生效,基金合同生效日的基金份額總數為 1,301,965,701.68
          份(含募集期間利息結轉的份額)。
          根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、
          《基金合同》等有關規定,本基金基金份額持有人大會于 2020 年 9 月 15 日以通訊方式
          表決通過了《關于終止銀華中證內地資源主題指數分級證券投資基金基金合同以及資源
          A 級份額、資源 B 級份額終止上市有關事項的議案》,本次大會決議自該日起生效。本
          基金基金份額持有人大會表決結果暨決議生效的公告詳見 2020 年 9 月 16 日刊登在規定
          媒介上的《關于銀華中證內地資源主題指數分級證券投資基金基金份額持有人大會表決
          結果暨決議生效公告》。
          根據《關于銀華中證內地資源主題指數分級證券投資基金基金份額持有人大會表決
          結果暨決議生效公告》及基金管理人 2020 年 9 月 25 日發布的《關于銀華中證內地資源
          主題指數分級證券投資基金終止辦理申購、贖回、定期定額投資、配對轉換及轉托管業
          務的公告》,本基金最后運作日為 2020 年 9 月 29 日,自 2020 年 9 月 30 日起進入清算
          期。自基金合同生效日至最后運作日期間,本基金按基金合同約定正常運作。
          基金管理人、基金托管人、安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)和上海市通力
          律師事務所于 2020 年 9 月 30 日成立基金財產清算組履行基金財產清算程序,并由安永
          華明會計師事務所(特殊普通合伙)對本基金進行清算審計,上海市通力律師事務所對
          清算報告出具法律意見。
          三、財務會計報告
          1、清算期間
          銀華中證內地資源主題指數分級證券投資基金清算報告
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          銀華中證內地資源主題指數分級證券投資基金的清算期間為自 2020 年 9 月 30 日起
          至 2020 年 10 月 21 日止。
          2、清算報表編制基礎
          本基金的清算報表是在非持續經營的前提下參考《企業會計準則》及《證券投資基
          金會計核算業務指引》的有關規定編制的?;鸸芾砣司幹魄逅銏蟊硎菫榱顺蕡筱y華中
          證內地資源主題指數分級證券投資基金全體持有人以及中國證監會使用。因此,清算報
          表可能不適于其他用途。自本基金最后運作日起,資產負債按清算價格計價。由于報告
          性質所致,本清算報表并無比較期間的相關數據列示。
          清算資產負債表
          單位:人民幣元

          最后運作日
          2020 年 9 月 29 日
          資 產:
          銀行存款 2,907,511.78
          結算備付金 395,494.31
          存出保證金 6,554.41
          交易性金融資產 40,319,486.98
          應收證券清算款 2,681,931.00
          應收利息 492.39
          資產總計 46,311,470.87
          負 債:
          應付贖回款 1,622,351.34
          應付管理人報酬 38,998.74
          應付托管費 7,799.74
          應付交易費用 79,332.77
          其他負債 137,224.27
          負債合計 1,885,706.86
          所有者權益:
          實收基金 77,569,812.18
          未分配利潤 -33,144,048.17
          所有者權益合計 44,425,764.01
          負債和所有者權益總計 46,311,470.87
          銀華中證內地資源主題指數分級證券投資基金清算報告
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          四、清算情況
          自 2020 年 9 月 30 日至 2020 年 10 月 21 日止清算期間,基金財產清算組對本基金
          的資產、負債進行清算,全部清算工作按清算原則和清算手續進行。具體清算情況如下:
          1、 資產處置情況
          (1) 本基金最后運作日結算備付金為人民幣395,494.31元,存出保證金為人民幣
          6,554.41元,已于2020年10月12日劃至托管賬戶。
          (2) 本基金最后運作日應收利息為人民幣492.39元,包括應收銀行存款利息人民
          幣265.97元、應收結算備付金利息人民幣142.32元、應收存出保證金利息人
          民幣2.32元及應收申購款利息人民幣81.78元。將由基金管理人在清算款劃出
          前以自有資金墊付至托管賬戶,墊付資金到賬日起孳生的利息歸基金管理人
          所有。
          (3) 本基金最后運作日應收證券清算款為人民幣2,681,931.00元,該款項已于
          2020年9月30日劃入托管賬戶。
          (4) 本基金最后運作日持有的交易性金融資產為人民幣40,319,486.98元,全部為
          股票投資,明細如下:
          金額單位:人民幣元
          交易平臺 股票名稱 股票代碼
          最后運作日
          估值單價
          數量
          最后運作日
          成本總額
          最后運作日
          估值總額
          上交所 中國石化 600028 3.89 656,423 3,247,395.83 2,553,485.47
          上交所 北方稀土 600111 10.80 103,998 1,633,759.35 1,123,178.40
          上交所 兗州煤業 600188 9.56 43,441 489,273.08 415,295.96
          上交所 南山鋁業 600219 2.29 389,733 1,104,151.19 892,488.57
          上交所 廣匯能源 600256 2.91 201,966 637,161.08 587,721.06
          上交所 廣晟有色 600259 29.30 8,652 365,867.08 253,503.60
          上交所 西藏珠峰 600338 8.88 17,086 301,374.24 151,723.68
          上交所 陽泉煤業 600348 4.94 58,828 405,114.85 290,610.32
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          上交所 江西銅業 600362 14.25 52,315 883,945.87 745,488.75
          上交所 盛和資源 600392 6.96 58,212 531,786.30 405,155.52
          上交所 中金黃金 600489 10.03 95,703 1,046,440.31 959,901.09
          上交所 馳宏鋅鍺 600497 3.79 151,953 703,045.35 575,901.87
          上交所 方大炭素 600516 6.15 105,599 695,204.85 649,433.85
          上交所 山東黃金 600547 25.50 93,918 2,069,097.31 2,394,909.00
          上交所 廈門鎢業 600549 13.43 41,915 715,849.61 562,918.45
          上交所 東陽光 600673 6.05 73,155 562,030.36 442,587.75
          上交所 新潮能源 600777 1.66 199,168 420,390.91 330,618.88
          上交所 淮北礦業 600985 9.97 21,500 216,488.08 214,355.00
          上交所 中國神華 601088 16.51 167,295 2,903,247.87 2,762,040.45
          上交所 西部礦業 601168 8.83 99,721 837,892.21 880,536.43
          上交所 白銀有色 601212 2.65 70,751 299,455.86 187,490.15
          上交所 陜西煤業 601225 8.63 204,280 1,614,252.64 1,762,936.40
          上交所 中國鋁業 601600 2.94 314,866 1,451,529.05 925,706.04
          上交所 潞安環能 601699 6.26 57,733 421,757.81 361,408.58
          上交所 中國石油 601857 4.09 470,910 3,029,319.59 1,926,021.90
          上交所 中煤能源 601898 3.97 88,797 438,962.50 352,524.09
          上交所 紫金礦業 601899 6.19 792,401 3,934,370.02 4,904,962.19
          上交所 金鉬股份 601958 6.00 45,967 380,099.07 275,802.00
          上交所 合盛硅業 603260 28.15 6,493 251,513.87 182,777.95
          上交所 華友鈷業 603799 34.62 31,282 1,160,569.34 1,082,982.84
          上交所 洛陽鉬業 603993 3.75 337,662 1,450,481.79 1,266,232.50
          深交所 中金嶺南 000060 4.17 123,388 820,129.62 514,527.96
          深交所 攀鋼釩鈦 000629 2.07 207,028 588,871.49 428,547.96
          深交所 銅陵有色 000630 2.24 377,737 938,635.92 846,130.88
          深交所 美錦能源 000723 6.28 58,164 413,146.28 365,269.92
          深交所 中色股份 000758 4.58 64,473 433,491.04 295,286.34
          深交所 云鋁股份 000807 5.38 80,163 561,396.72 431,276.94
          深交所 云南銅業 000878 13.83 53,602 660,932.29 741,315.66
          深交所 冀中能源 000937 3.94 43,223 236,089.61 170,298.62
          深交所 錫業股份 000960 8.99 48,145 563,134.02 432,823.55
          深交所 銀泰黃金 000975 10.36 85,067 834,823.42 881,294.12
          深交所 西山煤電 000983 4.45 99,595 541,482.89 443,197.75
          深交所 露天煤業 002128 10.13 27,167 268,242.88 275,201.71
          深交所 湖南黃金 002155 8.60 44,889 442,782.58 386,045.40
          深交所 海亮股份 002203 7.88 50,895 473,148.46 401,052.60
          深交所 贛鋒鋰業 002460 54.73 34,652 1,362,124.03 1,896,503.96
          深交所 天齊鋰業 002466 20.35 39,619 1,119,947.21 806,246.65
          深交所 寒銳鈷業 300618 61.67 9,466 600,985.09 583,768.22
          銀華中證內地資源主題指數分級證券投資基金清算報告
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          合計 6,508,996 45,061,190.82 40,319,486.98
          以上股票投資于清算期處置變現,變現產生的證券清算款為人民幣
          40,190,952.28元,已于清算期間劃入托管賬戶。
          2、 負債清償情況
          (1) 本基金最后運作日的應付贖回款人民幣1,622,351.34元、應付管理人報酬人
          民幣38,998.74元、應付托管費人民幣7,799.74元和應付交易費用人民幣
          79,332.77元,已于清算期內支付。
          (2) 本基金最后運作日其他負債為人民幣137,224.27元,其中人民幣59,672.34
          元為預提信息披露費,該款項已于2020年10月20日支付;人民幣49,456.52元為
          應付指數使用費,該款項已于2020年10月12日支付;人民幣28,095.41元為應付
          券商代墊的證券交易監管費,不計入剩余財產予以分配。
          3、 清算期間的清算損益情況
          單位:人民幣元
          項目
          2020年9月30日至
          2020年10月21日止
          清算期間
          一、清算期間收益(損失以“-”填列)
          利息收入(注1) 5,680.94
          處置交易性金融資產產生的凈損失(注2) -84,730.16
          股息紅利個稅(注3) -5,816.43
          清算期間收益小計 -84,865.65
          二、清算期間費用
          交易費用 75,196.42
          匯劃費 175.05
          清算期間費用小計(注4) 75,371.47
          三、清算期間凈損失 -160,237.12

          注1:利息收入系計提的自2020年9月30日至2020年10月21日止清算期間的銀行存
          款利息、結算備付金利息及存出保證金利息。
          銀華中證內地資源主題指數分級證券投資基金清算報告
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          注2:處置交易性金融資產產生的凈損失系清算期間賣出股票成交金額減去賣出股
          票最后運作日的股票估值總額后的差額。
          注3:股息紅利個稅系根據《股息紅利差別化納稅會計核算細則》(中基協發
          [2012]21號),于最后運作日轉讓交割股票后的次一交易日,根據中登公司
          按投資者實際持股期限計算的應繳稅額計提應繳稅款而確認的紅字股利收
          益。
          注4:除上述清算費用外的其他與本次清算相關的清算費用由本基金管理人承擔,
          不從基金財產中支付。
          4、 截至本次清算期結束日的剩余財產情況
          單位:人民幣元
          項目 金額
          最后運作日2020年9月29日基金凈資產 44,425,764.01
          加:清算期間凈損失 -160,237.12
          減:基金凈贖回金額(于2020年9月30
          日確認的投資者贖回申請) 1,529,357.14
          2020年10月21日基金凈資產 42,736,169.75
          截至清算期結束日2020年10月21日,本基金剩余財產為人民幣42,736,169.75元。
          自清算期結束日次日2020年10月22日至清算款劃出日前一日的銀行存款等產生
          的利息亦屬份額持有人所有,按實際適用的利率計算,由基金管理人以自有資金
          墊付并將于清算款劃出前劃入托管賬戶?;鸸芾砣藟|付資金到賬日起孳生的利
          息歸基金管理人所有。

          五、備查文件
          (一)備查文件目錄
          1、《銀華中證內地資源主題指數分級證券投資基金清算審計報告》
          銀華中證內地資源主題指數分級證券投資基金清算報告
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          2、《上海市通力律師事務所關于<銀華中證內地資源主題指數分級證券投資基金清
          算報告>的法律意見》
          (二)存放地點
          備查文件存放于基金管理人、基金托管人處。
          (三)查閱方式
          投資者可在營業時間免費查閱備查文件。
          銀華中證內地資源主題指數分級證券投資基金
          基金財產清算組
          二〇二〇年十一月三十日
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